วันยื่นคําขอ - - - 3.1 สอบผานหลักสูตร Chartered Financial Analyst (CFA) หรือหลักสูตร Certified Investment and Securities Analyst (CISA) ตั้งแตระดับหนึ่งขึ้นไป หรือ 3.2 สอบผานหลักสูตรสําหรับการเปนผู

ทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกสามัญของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) หรือเป็นหน่วยลงทุนของกองทุนรวม ในต่างประเทศที่มีการซื้อขายในตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็น

โก้ จ ากัด บริษัทหลักทรัพย์ ดีบีเอส วิคเคอร์ส (ประเทศไทย) จ ากัด RHB Securities บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จ ากัด (มหาชน) บริษัทหลักทรัพย์กรุงศรี จ ากัด (มหาชน) ธนาคารเอชเอสบีซี บริษัทหลักทรัพย์

Organization of Securities Commissions IPO การเสนอขายตราสารต่อประชาชนเป็นการทั่วไปในครั้งแรก (Initial Public Offering) issue rating อันดับความน่าเช่ือถือของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สิน issuer rating อันดับความน่า

(Unrated) และหลักทรัพย์ที่ไม่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ดังนั้น ผู้ลงทุนอาจมีความเสี่ยงสูงขึ้นจากการ ไม่ได้รับช าระคืนเงินต้นและดอกเบี้ย

1.3 บริษัทเงินทนุ 1.4 บริษัทเครดิตฟองซิเอร์ 1.5 บรรษัทตลาดรองสินเชื%อที%อยู่อาศยั (ไม่รวมถึงทรัพย์สินที%กองทนุรวมได้รับโอนกรรมสิทธิyมาจากคู่สญัญาตาม reverse repo หรือ securities lending หรือ derivatives

์ 1.3 บริษัทเงินทุน 1.4 บริษัทเครดิตฟองซเิอร์ 1.5 บรรษัทตลาดรองสินเชื อที อยูอ่าศัย (ไม่รวมถึงทรัพย์สินที MF ได้รับโอนกรรมสิทธิ์มาจากคู่สัญญาตาม reverse repo หรือ securities lending หรือ derivatives

นี้ - เปนสมาชิกของ International Organization of Securities Commission (IOSCO) และเปนพหภุาคีประเภท Signatory A ใน Multilateral Memorandum of Understanding Concerning Consultation and Cooperation and

จดัตัง้ ตามระเบียบของ Undertaking for Collective Investment in Transferable Securities (UCITS) ซึง่อยู่ภายใต้การกํากบั ดแูลของ Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) ท่ีเป็นสมาชิกสามญัของ

understood, monitored, transparent and regularly reviewed. 4.5 Employee share dealing The board should develop clear rules regarding any trading by directors and employees in the company’s own securities