) นับเฉพาะลูกค้าที่ผ่านการที่ผ่านการพิสูจน์ตัวตน (KYC) เรียบร้อยแล้ว และ สามารถใช้บริการได้ ทั้งนี้ รวมถึงลูกค้าที่มียอดคงเหลือทางบัญชีเป็นศูนย์ และบัญชีที่ไม่มีการเคลื่อนไหว (inactive) (4) กรณีลูกค้า
พิสูจน์ตัวตน (KYC) เรียบร้อยแล้ว และสามารถใช้บริการได้ ทั้งนี้ รวมถึงลูกค้าทีม่ียอดคงเหลือทางบัญชีเป็นศูนย์ และบัญชีที่ไมม่ีการเคล่ือนไหว (inactive) (4) กรณีลูกค้ากลุ่มกองทุนสำรองเล้ียงชีพ (provident fund
งานที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหน่วยลงทุนและการจัดการกองทุน ฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน - Login/Password + OTP สน. 55/2559 12 0-2263-6043 mutta@sec.or.th ES00506 รายงาน Passive Breach ของ MF ที่ไม่ใช่ MMF
ลงทนุให้สอดคล้องกบั นโยบายฯ หลกัปฏิบตั ิและความเช่ือในการลงทนุของ Asset owner ได้สมัฤทธ์ิผล ส าหรับ Asset owner ท่ีเน้นกลยทุธ์การลงทนุในลกัษณะ passive หรือ index-linked ควรเลือกผู้จดัการลงทนุท่ีมีความ
ลงทนุให้สอดคล้องกบั นโยบายฯ หลกัปฏิบตั ิและความเช่ือในการลงทนุของ Asset owner ได้สมัฤทธ์ิผล ส าหรับ Asset owner ท่ีเน้นกลยทุธ์การลงทนุในลกัษณะ passive หรือ index-linked ควรเลือกผู้จดัการลงทนุท่ีมีความ
ใหดําเนินการทบทวน และปรับปรุงขอมูลของลูกคาทันที (3) ในกรณีท่ีไมสามารถตดิตอลูกคาเพื่อทบทวนและปรับปรุงขอมูลของลูกคาได (inactive account) ผูประกอบธุรกิจตองทบทวนและปรับปรุงขอมูลของลูกคาในโอกาส
อัตรำที่สูง ดังนั้น โอกำสที่ผลตอบแทนกำรลงทุนจะเป็นไปตำมผลตอบแทนของ benchmark ก็จะลดน้อยลง เป็นต้น ส านักงานจึงขอเสนอให้กองทุนรวมที่มีนโยบายการบริหารกองทุนแบบ passive fund/index tracking เช่น กองทุนรวม
และตราสารหน้ี ซ่ึงเป็นการบริหารจดัการกองทุนในลักษณะเชิงรับ (passive management) และให้รวมถึงกองทุนรวมอีทีเอฟ ท่ีมีนโยบายสร้างผลตอบแทนให้แก่ผูล้งทุนตามความเคล่ือนไหวของราคาทองค าแท่ง (“Gold ETF”) หรือ
ดังนี้ ซึ่งเป็นการบริหารจัดการกองทุนในลักษณะเชิงรับ (passive management) 2.9.1 ดัชนีราคาหลักทรัพย์ที่ส านักงานเห็นชอบ 2.9.2 ราคากลุ่มหลักทรัพย์หรือกลุ่มตราสารทางการเงินอ่ืนที่ส านักงานเห็นชอบ 2.9.3 ราคา
น้อยเพียงใด ส านักงาน จึงขอเสนอให้กองทุนรวมที่มีนโยบายการบริหารกองทุนแบบ passive fund/ index tracking เช่น กองทุนรวม ดัชนีหรือกองทุนรวมอีทีเอฟ เป็นต้น ให้เปิดเผยค่า TE ตามเกณฑ์สมาคมฯ (5) ธุรกรรมที่อาจก่อ