of unit-linked insurance policies. He did not deliver the money to the company and spent the money for his own interest instead. As a result, the clients’ insurance policies and the protection
wrongful acts against investors’ assets are liable to the highest sanction of revocation of approval for investment consultant for Complex Financial Products Type 2. However, the approval for Somchai as
that they are issued by the servicing securities company. In case of suspicion, investors should contact the compliance officer of the securities company without delay. In any case, investment
According to TMB’s report, a Limited Broker Dealer and Underwriter (LBDU) licensee, Sarunya, an investment consultant for Complex Instruments Type 2, committed an offense and later OIC ordered a
investment consultants above was deemed failure to perform duties with responsibility and deliberation as a professional in accordance with the Notification of the Capital Market Supervisory Board.* SEC has
บริษัท IPO และบจ. ต้องไม่ประกอบธุรกิจในลักษณะ investment company
sale of newly issued securities to the public (IPO) whereby issuing companies and listed companies would not be allowed to operate business as an investment company to prevent the misuse of the IPO
การในการปรับปรุงหลักเกณฑ์การอนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อประชาชน เพื่อป้องปรามไม่ให้บริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียน (บจ.) ประกอบธุรกิจในลักษณะการบริหารจัดการเงินลงทุน (investment company
ตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนได้มีมติเห็นชอบในการปรับปรุงหลักเกณฑ์เพื่อให้เกิดความชัดเจนเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจของบริษัทที่ออกหุ้นหรือบริษัทจดทะเบียนที่อาจเข้าข่ายเป็น investment company และไม่มี
> เป็นการประกอบธุรกิจบริหารจัดการเงินลงทุน (investment company) _________________