Securities and Exchange Commission concerning the Approval of Investor Contact Person and Standards of Conduct; “Online Branch” means a branch office that provides a self-service platform for customers through
Securities and Exchange Commission concerning the Approval of Investor Contact Person and Standards of Conduct; “Online Branch” means a branch office that provides a self-service platform for customers through
ธุรกิจ 11. การดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า 1. ปรับปรุงหลักเกณฑ์ในส่วนของการท า self-custody โดยให้ผู้ประกอบธุรกิจ PF ที่ต้องการท า self-custody สามารถท าได้ไม่จ ากัด asset size โดยต้องขอความเห็นชอบ เป็น
และความรับผิดชอบของกรรมการและผู้บริหาร หน้าที่กรรมการ/ผู้บริหาร (fiduciary duty) ตามมาตรา 89/7 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ รับผิดชอบ ระมัดระวัง (Duty of Care) ซื่อสัตย์สุจริต (Duty of Loyalty) ปฏิบัติตามกฎหมาย
is not sufficient to provide assurance that such non-audit services may or may not impair the independence arising from the self-review threat or advocacy threat. • The audit firm may lack necessary
, appropriate and efficient. In addition, to observe the independence of the internal audit unit, as well as to approve the appointment, transfer and dismissal of the head of the internal audit unit or any other
) วิธีการเปิดเผยขอ้มูลใหลู้กคา้ท่ีปรึกษาการลงทุนทราบ (ข) หลกัปฏิบติัในการใหค้ าแนะน าอยา่งเป็นอิสระ (independence and objectivity) (ค) หลกัปฏิบติัในการปฏิบติัต่อลูกคา้ประเภทเดียวกนัอยา่งเท่าเทียมกนั
audit committee should consider the independence of auditors. In certain cases where auditors are well familiar with their audit clients, there may be an issue of duty negligence and failure to report
circumstance that gives rise to justifiable doubts as to their impartiality or independence, the respondent shall submit a letter of challenge together with the reason for the challenge as per Form OrYor. 6
challenge all of the three arbitrators in the claimant’s selected list because there is a circumstance that gives rise to justifiable doubts as to their impartiality or independence, the respondent shall