ก.ล.ต. ได้รับข้อมูลจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า ในช่วงระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึง 3 มิถุนายน 2557 มีบุคคลรวม 24 ราย สร้างราคาหุ้น MILL จนทำให้ราคาหุ้นผิดไปจากสภาพปกติ
ขายหุ้น NBC ในลักษณะจับคู่ซื้อขายกันเองอันเป็นการอำพรางให้บุคคลอื่นหลงผิดเกี่ยวกับสภาพการซื้อขาย และซื้อขายในลักษณะผลักดันราคาอย่างต่อเนื่อง ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น NBC ผิดไปจากสภาพผิดปกติของ
กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) สั่งการให้บริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) (CMO) จัดให้มีการตรวจสอบเป็นกรณีพิเศษ (special audit) เกี่ยวกับความผิดปกติของ การทำธุรกรรมตามที่ผู้สอบบัญชีมีข้อสังเกต โดย
ภาคผนวก 3 ส่วนที่ 11 การบริหารจัดการเหตุการณ์ผิดปกติด้าน IT (IT incident management) ข้อ 11.3 (2) ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป.7/2565 เรื่อง การบริหารจัดการเหตุการณ์ผิดปกติด้าน IT (IT
การตักเตือน หรือการปรับลดวงเงินซื้อขายของลูกค้ารายนั้น เมื่อตลาดหลักทรัพย์ฯ พบลักษณะการซื้อขายที่มีความผิดปกติ และแจ้งมายังสำนักงานคณะกรรมการ กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) โดยมีเหตุเชื่อได้
เสี่ยงต่อผู้ประกอบธุรกิจและระบบตลาดทุนโดยรวมได้ในกรณีที่เกิดเหตุการณ์ไม่ปกติ โดยเกณฑ์ที่เสนอจะกำหนดให้ผู้บริหารระดับสูงของผู้ประกอบธุรกิจต้องมีส่วนร่วมรับผิดชอบต่อการกำหนดนโยบายเรื่อง BCM เป็นลายลักษณ์
ให้แทนกองทุน จึงเป็นเรื่องปกติที่เกิดขึ้นได้ในทางธุรกิจ และกรณีดังกล่าวเป็นเรื่องที่ถึงอย่างไรกองทุนก็ต้องรับผิดชอบต่อความเสียหายในท้ายที่สุดอยู่แล้ว การที่กองทุนรวมขอให้ธนาคารออก 
ธนาคารออก bank guarantee ในกรณีดังกล่าว เป็นเรื่องปกติในการทำสัญญาในทางธุรกิจทั่วไป ที่หากคู่สัญญาฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งผิดสัญญา ก็ต้องมีการชดใช้ความเสียหายให้กับคู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่ง
นายเฉลิมชัย ชุบผา นายเฉลิมชัย ชุบผา ได้ให้ความช่วยเหลือและความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดในฐานะผู้สนับสนุน ตามมาตรา 315 เมื่อวันที่ 21
ทำของนางสาวลักษณาและนายสมมารถ กรณีร่วมกันซื้อหุ้น TIPCO โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าว เป็นความผิดตามมาตรา 242(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา