comply with the performance standards as specified in the notification of the Office; (3) Supervise and monitor to ensure that its personnel perform in compliance with the laws on securities and exchange
registration statement. B. Advisers and Other Parties Provide the names and addresses of a. the issuer's principal bankers to the extent the issuer has a continuing relationship with such entities; b. sponsor
/05/2563 วันที่ตอบ : 07/05/2563 คำถาม : ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of compliance) ถือเป็น
นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวเปิดการอบรมหลักสูตรอบรมความรู้เกี่ยวกับการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (ASCO Compliance Training Program
Compliance Unit ตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2565 แต่จากการตรวจสอบพบว่า พนักงานรายดังกล่าวเริ่มปฏิบัติงานเป็น Head Compliance Unit เมื่อวันที่ 13 มิถุนายน 2565 อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน พ.ร.บ
case, the SEC Office may prescribe other requirements for compliance by the securities company . Clause 8 A securities company shall establish a compliance unit and an internal control unit which meet
in Paragraph 1. In such case, the SEC Office may prescribe other requirements for compliance by the securities company. Clause 8 A securities company shall establish a compliance unit and an internal
in Paragraph 1. In such case, the SEC Office may prescribe other requirements for compliance by the securities company. Clause 8 A securities company shall establish a compliance unit and an internal
) certifying that if the auditor of such audit firm is granted an approval from the SEC Office, the audit firm shall monitor and improve the audit quality control system in compliance with the standards
stipulated in the overarching Climate Bonds Standard rather than the Forestry Criteria Climate Bonds Initiative Forestry Criteria Document Bonds financing multiple projects may also have to prove compliance