------------------------- Securities Issuance and Takeover Asset Management Securities Brokerage/Dealer/Underwriter and Financial Advisors Marketing IP/FG Ombudsmen Private Fund Marketing Representative (PF) Accountants and Auditors
Following an inspection report from Bangkok Bank Public Company Limited, a limited broker dealer and underwriter (LBDU) licensee, and the SEC’s further investigation, it was revealed that Pongsak
หลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และ ก.ล.ต. ตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นายพงษ์ศักดิ์ได้ลงนามในใบคำสั่งซื้อ ขาย สับเปลี่ยนหน่วยลงทุนในฐานะผู้แนะนำการลงทุน ทั้งที่ไม่
scope of digital asset business currently covers only digital asset exchange, digital asset broker and digital asset dealer. Therefore, the SEC Board views it appropriate to add digital asset advisory
seeking approval of investment analysts to pass examination on derivatives in addition to holding Certified Financial Planner (CFP) certification. Thai Bond Market Association bond dealer members will be
นาย ปริญญ์ พฤกษะวัน ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ระหว่างวันที่ 17 ธันวาคม 2556 - วันที่ 9 มกราคม 2557 นายปริญญ์ ซึ่งขณะนั้นทำงานเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต (dealer) สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ดี
ประโยชน์ โดยนางสาวปิยาพัชร ในฐานะพนักงานห้องค้าหลักทรัพย์ (dealer) ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนรวม ได้เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับคำ
โดยนางสาวปิยาพัชร ในฐานะพนักงานห้องค้าหลักทรัพย์ (dealer) ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนรวม ได้เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับคำสั่ง