applicant or the offer for sale of the structure notes has the characteristics or structure in compliance with the rules or conditions for approval under this Notification but certain facts lead to the
กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) จัดขึ้นระหว่างวันที่ 1-2 พฤศจิกายน 2564 โดยกล่าวถึงมุมมองความคิดเห็นและแนวทางการกำกับดูแลสินทรัพย์ดิจิทัลที่กำลังจะเกิดขึ้นในสหรัฐฯ ในหัวข้อ “U.S. SEC's Move on
country. In the future, they might move forward to other capital market businesses; for example, a business of limited broker, dealer and underwriter (LBDU), if they are able to meet with the requirements
The move follows SEC hearing at the end of 2018 on the amendment of the regulations on the maintenance of capital of investment management companies that manage property funds and infrastructure
asset business operators are required to hold net capital at an amount of no less than “minimum capital” based on value of custody of clients’ assets. This move aims to cope with damages if cyber
indirect impact of the COVID-19 epidemic on the economy. In a move to restore capital market confidence, the cabinet approved an additional tax privilege for people who purchase investment units in “SSF
exclusive interview with Ms. Hester Peirce, US SEC Commissioner, on the topic, “U.S. SEC’s Move on Digital Assets,” with Dr. Wit Sittivaekin as moderator. On 2 November 2021 at 13.30 hours (local time), the
คู่มือการแจ้งการแต่งตั้งผู้ก ากับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance) ผ่านระบบ ORAP 1. การเตรียมความพร้อมส าหรับการส่งแบบแจ้งการแต่งตั้งผู้ก ากับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance) 1.1. จัดท า
ทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน") จะจัดให้มีกาบอบรมเชิงปฏิบัติการหลักสูตร Compliance meeting ให้กับเจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance officer) ขึ้นในวันที่ 25 มีนาคม 2553 เวลา 13.15
หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน") จะจัดให้มีการอบรมเชิงปฏิบัติการหลักสูตร Compliance meeting ให้กับเจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance officer) ขึ้นในวันที่ 22 มิถุนายน 2553