transactions of clients in writing and shall supervise the amendment of transactions not to violate or fail to comply with the procedures and methods set out. Clause 25 A securities company shall not trade
for amending trading transactions of clients in writing and shall supervise the amendment of transactions not to violate or fail to comply with the procedures and methods set out. Clause 25 A securities
agencies or their directors or executives fail to give clarification or make correction within the specified period, the SEC Office may revoke the approval under (2); and (2) revoke the approval of the offer
application, the applicant shall not be in violation of or fail to comply with the applicable foreign laws or regulations as well as the 15 orders issued thereunder relating to preparation and submission of
วางหลกัประกนั การค านวณ Excess Equity การบงัคบัขาย เป็นตน้ (2) ตอ้งไม่ละเลยการตรวจสอบดูแลตามสมควร (fail to supervise) ส าหรับการปฏิบติัหนา้ท่ี ของผูบ้ริหาร ผูจ้ดัการกองทุน และกรรมการในคณะกรรมการลงทุน
: ................ ................................... Complex Validate Fail. 4/13 5. รายงานสถานะลงทุนของแตล่ะกองทนุรวม เป็นขอ้มูล outstanding ของหลกัทรัพยแ์ละทรัพยส์นิของกองทนุรวม ณ วนัท าการสดุทา้ยของเดอืน 6. รายงานสถานะลงทุนของแตล่ะกองทนุส ารองเลีย้งชพี เป็น
อย่างร้ายแรง (fail to supervise ให้มีการปฏิบตัิตาม ความคาดหวัง / บทบาทหน้าทีท่ี่ได้รับมอบหมาย) หรือ - ไม่ปฏิบตัิหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ระมัดระวัง และ ซ่ือสัตย์สุจริต (fiduciary duties) จนท าให้ ตลท
to provide an [cooperation and] assistance in inspection and providing information relating to breach or fail to comply with any provision of law on Securities and Exchange3or any rules issued by
higher than that of many high income countries as well as many countries in Asia, with the notable exceptions of Malaysia and Singapore. The SET index fell below the 400-point mark during the crash of 2008