follows: (1) During February – March 2017, Nutnicha solicited a client to buy IPO shares of a company, claiming that she had the right to buy such shares as an employee of Apple Wealth Securities. She
Audit Firm Name: Subject: CLIENT ACCEPTANCE AND CONTINUANCE Prepared By: …………. Date: ……………….. CLIENT ACCEPTANCE AND CONTINUANCE: . Such policies and procedures provides reasonable assurance that the
ประกันรักษาสภาพ” (maintenance margin) หมายความว่า จำนวนทรัพย์สินขั้นต่ำที่ลูกค้าต้องดำรงไว้ตลอดเวลาที่มีฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเป็นประกันในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (5) “ศูนย์ซื้อขายสัญญา
> (5) “หลักประกันรักษาสภาพ” (maintenance margin) หมายความว่า จำนวนทรัพย์สินขั้นต่ำที่ลูกค้าต้องดำรงไว้ตลอดเวลาที่มีฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเป็นประกันในการ
{A} had solicited a client to invest in derivatives products by guaranteeing returns; the client agreed to the deal and allowed him to make investment decisions on the client's behalf. Later, he was
the client mutual fund investment advice describing that the principal would not be affected. The said advice was given, even though the client made investment in a mixed fund having medium to high risk
negligent with regard to supervision of the company?s core work systems. Regarding the share transfer case, Auracha, then an investment consultant at AEC, was found transfering shares in the client?s
Securities and Exchange Commission No. Sor Thor. 13/2561 Re: Detailed Rules on Maintenance of Capital of Investment Advisors and Derivatives Advisors and Provisions in Case of Failure to Maintain Capital
investment consultants above work for the KASIKORNBANK Public Company Limited (KBANK).In the cases of (1) and (2), {A} affixed her signature as the investment consultant for a person who was not her client