จัดการกองทุน (Soft/hard dollar) (1) บริษัทจัดการจะรับผลประโยชน์ตอบแทนจากการที่กองทุนใช้บริการบุคคลอื่น โดยเฉพาะบริษัทนายหน้าได้ โดย ผลประโยชน์นั้นต้องเป็นทรัพย์สินที่มีมูลค่าทางเศรษฐกิจและเป็นประโยชน์
ผลประโยชน์ตอบแทน เพ่ือกองทุนจากบุคคลท่ีเป็นผู้ให้บริการในการจัดการกองทุน (Soft/hard dollar) (1) บริษัทจัดการจะรับผลประโยชน์ตอบแทนจากการที ่กองทุนใช้บริการบุคคลอื ่น โดยเฉพาะบริษัทนายหน้าได้ โดย ผล
การรับผลประโยชน์ตอบแทนเน่ืองจากการประกอบธุรกิจ (soft/ hard dollar) 11 5.2 การรับเงินค่าตอบแทนจากกองทุนรวมต่างประเทศ (rebate) กรณี feeder fund 12 5.3 การเปิดเผยขอ้มูล 12 5.4 การใชบ้ริการจากบริษทันายหนา้
ตอบแทน เพ่ือกองทุนจากบุคคลท่ีเป็นผู้ให้บริการในการจัดการกองทุน (Soft/hard dollar) (1) บริษัทจัดการจะรับผลประโยชน์ตอบแทนจากการที่กองทุนใช้บริการบุคคลอื่น โดยเฉพาะบริษัทนายหน้าได้ โดย ผลประโยชน์นั้นต้องเป็น
กองทุนใช้บริการบุคคลอื่น (Soft Commission)………………………………….. 11 รายงานการลงทุนที่ไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนเฉลี่ย
รวม รายงานการรับผลประโยชน์ตอบแทนอันเน่ืองจากการใช้บริการของบุคคลอ่ืนในการจัดการกองทุน (SOFT COMMISSION) สําหรับระยะเวลา 1 ปี ตัง้แต่วันท่ี 1 ธันวาคม 2563 ถึงวันท่ี 30 พฤศจิกายน 2564 ลําดับท่ี บริษัทนาย
การล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร (3) ส่วนที่ 3 มาตรการป้องกันและจัดการการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ 3.1 การรับผลประโยชน์ตอบแทนเนื่องจากการประกอบธุรกิจ (soft/ hard dollar) 3.2
ตรวจสอบ เพื่อป้องกนัการ ล่วงรู้ขอ้มูลภายในระหวา่งหน่วยงานและบุคลากร (3) ส่วนท่ี 3 มาตรการป้องกนัและจดัการการกระท าท่ีอาจมีความขดัแยง้ทางผลประโยชน์ 3.1 การรับผลประโยชน์ตอบแทนเน่ืองจากการประกอบธุรกิจ (soft
ทรัพย์หรือบริษัทสมาชิกศูนย์ซื้อขาย หลักทรัพย์เพื่อกองทุนส่วนบุคคล (soft dollar) · (ฉ) หลักปฏิบัติในการปฏิบัติต่อลูกค้าทุกรายอย่างเท่าเทียมกัน (fair treatment) · (ช) หลักปฏิบัติในการทำธุรกรรมดังต่อไปนี้กับ
ฏิบติัในกำรรับบริกำรท่ีเกิดจำกกำรซ้ือขำยหลกัทรัพยห์รือ ทรัพยสิ์นจำกนำยหนำ้ซ้ือขำยหลกัทรัพยห์รือบริษทัสมำชิกศูนยซ้ื์อขำย หลกัทรัพยเ์พื่อกองทุนส่วนบคุคล (soft dollar) (ฉ) หลกัปฏิบติัในกำรปฏิบติัต่อลูก