arranged by the derivatives fund manager must possess knowledge, ability and business understanding and is subject to the approval of the Office in accordance with rules as prescribed in the notification of
, please describe 2 How the firm’s job evaluation / appraisal process works? How often job evaluation made? 3 Does the firm’s appraisal process gives due recognition and reward to competence, compliance with
คู่มือการแจ้งการแต่งตั้งผู้ก ากับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance) ผ่านระบบ ORAP 1. การเตรียมความพร้อมส าหรับการส่งแบบแจ้งการแต่งตั้งผู้ก ากับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance) 1.1. จัดท า
rules to facilitate issuance of Green Bond, Social Bond or Sustainability Bond and provided the issuers with clearer understanding of the guidelines on the issuance and disclosure requirements, as follows
related parties in the capital market in order to create understanding and cooperation in the use of good governance principles for sustainable development.In this seminar, SEC was honored by Dr. Prasarn
following line of work, as the case may be: (a) a line of work relating to trustee services, trustee operation, compliance function of trustee services or other similar lines of work; (b) a line of work
ทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน") จะจัดให้มีกาบอบรมเชิงปฏิบัติการหลักสูตร Compliance meeting ให้กับเจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance officer) ขึ้นในวันที่ 25 มีนาคม 2553 เวลา 13.15
หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน") จะจัดให้มีการอบรมเชิงปฏิบัติการหลักสูตร Compliance meeting ให้กับเจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance officer) ขึ้นในวันที่ 22 มิถุนายน 2553
, failed to comply with the rules, conditions, and procedures as specified in the Notification of the Capital Market Supervisory Board by failing to put in place a sufficient and effective compliance system
คู่มือการปฏิบัติงาน (Compliance manual) 06/02/2544 4. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2546 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับบันทึกการให้คำแนะนำลูกค้า 25/12/2546 5. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2546 เรื่อง ซัก