] Legal Group • responsible for providing legal advice on rulemaking and keeping up to date with legal developments. Enforcement Group • responsible for monitoring and investigating unfair securities

collaboration of audit firm leaders, auditors and personnel. Nevertheless, some audit firms have yet to remove deficiencies in engagement performance and monitoring while they are revising their audit manual and

whether the code of conduct is complied: 1.3.1 Monitoring and assessment by an internal audit unit or a compliance unit; 1.3.2 Self -assessment by executives and employees; 1.3.3 Assessment by independent

continually prioritized risk surveillance through prudent screening and close monitoring of borrowers along with implementation of assistance measures for affected customers, covering both corporate and retail

Audit Firm Name: Subject : Monitoring Prepared by Date Particulars Reference /Guidance Notes Description A Monitoring the Firm’s Quality Control Policies and Procedures 1 Does the whole firm perform

ระบบซื้อขาย ให้มีความเป็นระเบียบเรียบร้อย (market surveillance) ระบบชำระราคาและส่งมอบสินทรัพย์ดิจิทัล [Digital Asset Exchange] ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ระบบการรับลูกค้า การพิสูจน์ยืนยันตัวของลูกค้า

debt instruments (surveillance report – on a monthly basis)) ✓ ✓ 1. Database of SET Smart (the summary of trading and important statistics on debt instruments and bonds from the Stock Exchange) 3

สัญญา ซื้อขายล่วงหน้าของบุคคลดังกล่าว 7.4 ระบบติดตามตรวจสอบสภาพการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (market surveillance) โดยให้แสดงระบบที่สามารถเรียกดูได้ทันที (real time) และระบบที่สามารถเรียกดูได้ในภายหลัง

ติดตามและวิเคราะห์สภาพและพฤติกรรมการซ้ือขายสินทรัพยดิ์จิทลั (DA Market Surveillance) 12,160,000 - - - - 182,461,500 25,152,511 14 59,585,446 33 - - - - ยุทธศาสตร์ 1 เสริมสร้างวฒันธรรมองค์กรและ ESG

การซ้ือขายสินทรัพยดิ์จิทลั (DA Market Surveillance) 12,160,000 - - - - 179,961,500 25,152,511 14 59,585,446 33 67,096,122 37 - - ยุทธศาสตร์ 1 เสริมสร้างวฒันธรรมองค์กรและ ESG 12,876,000 53,566 0.4