| - |- Short Sale Provisions (section 98(5)) | - |- Know Your Clients | - |- Books & Records Requirements | - |- Risk Control | - |- Online Submission | - |- Compliance / Internal Control | - |- Conflict of
& Records Requirements | - |- Risk Control | - |- Compliance / Internal Control | - |- Conflict of Interest | - |- Online Submission |- Protection of Customer Assets (Section 98(3)) |- Reporting of Securities
Other Businesses (Section 98(8)) | - |- Selling Agents (Section 100) |- Internal operation of Securities Companies | - |- Proprietary Investment (Section 98(7)) | - |- Accept purchasing or selling orders
Governance through Responsible Data" at the SET Sustainability Forum 1/2024: Grounding Greater Governance for Good along with Ms. Wiyada Wiboonsirichai, Head of Global Internal Audit and Compliance, Banpu
) 29 Sites Internal Verification 8 Sites Certified by External Verifier (LPO,RM3,SLY RM9,CWN,UDN,KKN,SMI) 100% Certified of Operation Site by External Verifier 100% Certified of Operation Site by
ภาพรวมการให้ความช่วยเหลือลูกหนี้ SEC Classification : ใชภ้ายใน (Internal) 10 กรกฎาคม 2563 1 อนาคตตลาดทุนไทย กบัการเคล่ือนย้ายทุน ในกระแสการเปล่ียนแปลงภมิูรฐัศาสตรโ์ลก กอบศกัด์ิ ภตูระกลู ประธานสภาธรุ
Conference, December 6, 2022 SEC Classification : ใชภ้ายใน (Internal) Overall Assessment Consistent with literature on loss-chasing behaviour and realization effect -> Sensible and useful results Thai
from testing the effectiveness of the management information system and/or manual control? _x000D_&1#&"Tahoma"&12&KC0C0C0 SEC Classification : ใช้ภายใน (Internal) Questionnaire_B B Communication within
ผลสำรวจความเชื่อมั่นของประชาชนและผู้มีส่วนได้เสียที่มีต่อกระบวนการทำงานของ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ประจำปี 2566 SEC Classification : ใชภ้ายใน (Internal) SEC Classification
internationally accepted standards, the effectiveness of its systems of internal control, and the independence of the external audit process; f) oversee the implementation of effective risk management and