โฆษณาและการส่งเสริมการขายของผู้ประกอบธุรกิจ ตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนได้ออกประกาศที่ ทธ. 23/2556 เรือง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณาและการส่งเสริมการขายของ
อนุญาตตั้งตัวแทนในการอำนวยความสะดวก การรับส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ ____________________ โดยที่มาตรา 100
-decoration: underline;">ที่ ธ.(ว) 20/2547 เรื่อง นำส่งประกาศเกี่ยวกับการกำกับดูแลการประกอบธุรกิจเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สำนักงานขอนำส่งประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต
บริษัทเงินทุน ที่ ธ.(ว) 21 /2547 เรื่อง นำส่งประกาศเกี่ยวกับการกำกับดูแลการประกอบธุรกิจเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
="text-decoration: underline;">ที่ ธ.(ว) 6/2549 เรื่อง ส่งประกาศวันหยุดทำการของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ประจำปี พ.ศ. 2550 สำนักงานขอส่งสำเนาประกาศ
;">ที่ กลต.ธ.(ว) 4/2552 เรื่อง การปรับปรุงวิธีจัดส่งรายงานแสดงทรัพย์สินของลูกค้าและใบยืนยันรายการซื้อขาย (confirmation statement)
จัดทำเอกสารการส่งคำสั่งซื้อขายของลูกค้าด้วยชมรมผู้ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ ได้มีหนังสือขอความ