ประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการมีสำนักงานสาขาของบริษัทหลักทรัพย์ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนักงานได้ออกประกาศว่าด้วย
="text-decoration: underline;">ที่ กลต.จ. (ว) 2/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดทำและเปิดเผยข้อมูลในงบการเงิน ตามที่มาตรา 56 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
28 มีนาคม 2546 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 7/2546 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการผ่อนผัน
29 กันยายน 2546 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ. (ว) 20 /2546 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจการรายงานข้อมูลการ
/> ที่ กลต.น.(ว) 46/2548 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจและการผ่อนผันเกี่ยวกับหลักเกณฑ์กองทุนและการชำระบัญชีของกองทุน เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมี
/> ที่ กลต.น.(ว) 53 /2548 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการชี้แจงข้อมูลการกระทำผิดของบริษัทจัดการเพิ่มเติม ตามที่สำนักงานมีหนังสือ
24 มีนาคม 2549 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ที่ กลต.ธ.(ว) 9/2549 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับ
/2550 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ เกี่ยวกับหลักเกณฑ์การจัดตั้งและจัดการกองทุนรวม
4 มีนาคม 2551 เรียน ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย ที่ กลต.น.(ว) 7/2551 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการขึ้นทะเบียน
สมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ กลต.น.(ว) 8/2551 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดสรรวงเงินลงทุนในต่างประเทศ และการแก้ไขประกาศที่เกี่ยวข้อง