: หลักการปรับปรุงแกไขหลักเกณฑการตั้ง selling agent หนวยลงทุน ปจจุบัน บริษทัหลักทรัพย1 สามารถแตงตั้ง selling agent ของหนวยลงทุนที่เปน บุคคลธรรมดาเทานั้น แกไข เพิ่มชองทางใหบริษัทหลักทรัพยสามา
capital market personnel or as director of any issuing and listed company. The SEC?s investigation was based on primary information from the Stock Exchange of Thailand together with DBS Vickers Securities
Bangkok, 21 November 2016 - The SEC has revoked the approval of eight securities investment consultants of {X1} Public Company Limited for committing frauds against the assets of mutual fund clients
จัดการกองทุนรวม เนื่องจากไม่เกี่ยวข้องกับการออกหน่วยลงทุนหรือการจัดการลงทุน securities agent จึงไม่ใช่ตัวแทนของบริษัทหลักทรัพย์ตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ มาตรา 100
เรียน นายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน กรรมการผู้จัดการ ธนาคารพาณิชย์ บริษัทเงินทุน บริษัทหลักทรัพย์
เคร่งครัด และขอกำชับให้บริษัทท่านต้องดำเนินการเพื่อให้มั่นใจว่าSelling agent ที่แต่งตั้งมีความพร้อมในการให้บริการและปฏิบัติตามประกาศที่เกี่ยวข้องก่อนเริ่มประกอบธุรกิจด้วยทั้งนี้ สำนักงานขอเสนอชื่อ
Bangkok, February 12, 2016 ? The SEC is seeking public comments on draft amendments to the principles and regulations on granting of approval for marketing agents of private funds (PF) and derivatives fund (DF) managers to enhance flexibility for business operation and adjust timeframes for approval procedures in accordance with the Licensing Facilitation Act of 2015. The draft amendments have taken into account the important role of PF and DF marketing agents in soliciting investors to use inv...