โดยระเบียบปฏิบัติดังกล่าวต้องมีขั้นตอนที่รวดเร็วและให้ความเป็นธรรมแก่สมาชิกซึ่งอย่างน้อยต้อง (1) เปิดโอกาสให้สมาชิกที่ถูกลงโทษสามารถอุทธรณ์คำสั่งลงโทษต่อคณะกรรมการศูนย์ซื้อ
หักบัญชีสัญญามีหน้าที่และความรับผิดชอบในการดูแลรักษาทรัพย์สินที่ได้รับมาหรือมีไว้เพื่อสมาชิกโดยจะมอบหมายให้ผู้อื่นดำเนินการดังกล่าวแทนมิได้ การที่สำนักหักบัญชีสัญญาจัดเก็บทรัพย์สินที่ได้
ที่ผ่านมา ก.ล.ต. ให้ความสำคัญกับการปฏิบัติตามมาตรฐาน IOSCO ซึ่งเป็นมาตรฐานสากลที่ทั่วโลกยอมรับ อีกทั้งมีบทบาทในเวที IOSCO ซึ่งรวมถึงเคยเป็นประธานกลุ่มสมาชิกในภูมิภาคเอเชีย-แปซิฟิก ระหว่างปี 2548-2551
ค้ำประกัน และแนวทางพิจารณาความหมายของคำว่า “ตราสารหนี้ของรัฐบาลต่างประเทศ” ตามหนังสือที่ กลต.น.(ว) 1/2551 ตามที่ข้อ 5(9) แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ฟิลิปปินส์เข้าเป็นภาคีภายใต้กรอบความร่วมมือ ASEAN CIS จากเดิมที่มี 3 ประเทศ ได้แก่ มาเลเซีย สิงคโปร์ และไทย โดยหน่วยงานกำกับดูแลตลาดทุนฟิลิปปินส์ ในฐานะสมาชิกใหม่ภายใต้กรอบความร่วมมือดังกล่าว ได้ออกหลักเกณฑ์
) ปฏิบัติงานทะเบียนสมาชิกกองทุนให้เป็นไปตามมาตรฐานที่สามารถตรวจสอบความถูกต้องครบถ้วนและเป็นปัจจุบันของข้อมูลสมาชิกของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ รวมทั้งการนำส่งเงินเข้ากองทุนสำรองเลี้ยงชีพและการ
เกษียณหรือสิ้นสมาชิกภาพ โดยบริษัทจัดการไม่สามารถติดต่อหรือยืนยันตัวตนของสมาชิกที่มาขอรับเงินได้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) จึงมีแนวคิดที่จะออกประกาศกำหนดให้บริษัทจัดการ
5 เมื่อมีการโอนทรัพย์สินของลูกจ้างจากกองทุนเดิมที่ลูกจ้างเป็นสมาชิกหรือกองทุนบำเหน็จบำนาญข้าราชการเข้ากองทุนใหม่ที่ลูกจ้างเป็นสมาชิกแล้ว ให้ผู้จัดการกองทุนคำนวณจำนวนหน่วยให้แก่
หลักทรัพย์ จึงมีประเด็นต้องพิจารณาว่าการที่ sub-broker ให้บริการรับคำสั่งจากลูกค้าเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนโดยส่งคำสั่งซื้อขายผ่านบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์ ถือว่าเข้าข่าย
จนสร้างความเข้าใจร่วมกันในการใช้มาตรฐานการรายงานทางการเงินสากล International Financial Reporting Standards หรือ IFRS ให้ทุกประเทศในภูมิภาคมีมาตรฐานการรายงานทางการเงินที่มีคุณภาพใกล้เคียงกันการประชุม