มาตรา : - ข้อ /ประกาศ : ข้อ 22(4) (ประกาศการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552) วันที่ถาม : 11/12/2558 วันที่ตอบ : 13/12/2558 คำถาม : ประธานกรรมการตรวจสอบของบริษัทที่ปรึกษาทางการเงิน (FA) จะสามารถเป็นกรรมการอิสระและในขณะเดียวกันเป็นประธานกรรมการของบริษัทลูกค้าที่ FA ร่วมจัดทำคำขออนุญาต IPO ได้หรือไม่ คำตอบ : ตามประกาศการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552 ข้อ 22(4) นั้น FA จะรับเป็นที่ปรึกษาในบริษัทลูกค้าไม่ได้หากมีกรรมการเป็นบุคค...
Bangkok, January 17, 2014 ? The SEC is seeking public comment on proposed revisions to the rules on prevention and management of conflicts of interest and proprietary trading applicable to both securities and derivatives business operators. The revisions will provide a compilation of rules presently specified in a number of notifications for more clarity and appropriateness. According to the proposed revisions, the business operators will be required to have in place a sound internal control sys...
are not subject to the SEC?s consideration. However, to help mediate dispute on the matters, the SEC will provide a forum for discussion among parties concerned. In seeking the solution, the SEC has
resulted from AM?s increased financial cost. Risk from conflict of interest must also be observed as AM will become GJS indirect major shareholder and will have conflict of interest in decision making on
Regulations relating to Conflict of Interest with Real Estate Investment Trust
learned from the Board of Directors Meeting Agendas. In addition, he did not report his conflict of interest to the Board of Directors that on January 25, 2016 he bought 10,000 contracts of JASH16 Futures
Office of the Securities and Exchange Commission No. SorRor. 27/2557 Re: Regulations relating to Conflict of Interest with Real Estate Investment Trust _________________ By virtue of Section 9 and Section
information for the decision-making on investment or using the service such as the clients’ assets investment scheme, the risks of ZipUp+ program and the conflict of interest together with relationship among
considered and validated KUB to be traded in the digital asset exchange by non-compliance with the Listing Rule approved by the SEC and disregard for the conflict of interest prevention measure. DAB Act S
in the digital asset exchange by non-compliance with the Listing Rule approved by the SEC and disregard for the conflict of interest prevention measure. DAB Act S.94 Settlement Committee Meeting No