' securities trading orders. All of them admitted that the unrecorded orders were taken via mobile phone. The SEC therefore suspended them from duty as approved investment consultant for one month. For {F} and

to her advice. {C} also failed to record her giving of investment advice and accepting of securities trading orders from many of her clients. {C} admitted that the unrecorded orders were taken via

consultation paper is available until August 20, 2013.The SEC proposes to allow mutual fund, private fund, provident fund and accredited investor fund to invest in both listed and unlisted instruments of the GMS

(“listed”) และตราสารท่ีไม่ได ้ จดทะเบียนซ้ือขายในตลาดหลกัทรัพย ์(“unlisted”) ไม่เกินร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพยสิ์นสุทธิ (“NAV”) (2) Total junk limit : เม่ือรวมการลงทุนใน ASEAN non-IOSCO/WFE กบั ตราสารอ่ืนท่ี

)...from…(INSTITUTION)… (NAME).......... 5. Marital status ( Single ( Married ( Unregistered married ( Divorced ( Others........... Spouse’s name

)...from…(INSTITUTION)… (NAME).......... 5. Marital status  Single  Married  Unregistered married  Divorced  Others........... Spouse’s name

information useful for making prudent decision before using investment services, the SEC has prepared a list of unlicensed or unregistered business from the traces and complaints received from investors and

of this case.  _______________ *BSEC was unlisted from the SET on October 22, 2013. 

entity limit ไม่เกิน 5-10% ของ NAV และลงทุนใน unlisted PE ทั้งหมดได้ไม่เกิน 10% ของ NAV 1. ที่มา 2. เป้าหมายที่ต้องการบรรลุ (Intended Outcome) 3 กิจการเงินร่วมลงทุนหรือ PE เป็นการระดมเงินจากผู้ลงทุนเพื่อน

? 30 2564 AIA Global Aggressive Allocation Fund (AIA-GAA) . ( ) : - ? ? . (Cross Investing Fund) (Fund of Funds) AIA-GAA 1 • ? 1. (Structured Note) 2. (Unlisted Securities) (Derivatives) (Hedging