มาตรา: มาตรา 117 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ข้อประกาศ: ข้อ 1(5) (ด) ประกาศ ที่ ทน. 23/2552 ประเภทธุรกิจ: การจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ วันที่ถาม: 06/08/2553 วันที่ตอบ: 06/08/2553 คำถาม: “ผู้ลงทุนที่ไม่ใช่ผู้ลงทุนตาม (ก) ถึง (ณ) ซึ่งซื้อหน่วยลงทุนตั้งแต่สิบล้านบาทขึ้นไป” ที่จัดว่าเป็นผู้ลงทุนสถาบันตามประกาศ ทน. 23/2552 ข้อ 1(5) (ด) มีหลักเกณฑ์ในการพิจารณาอย่างไร คำตอบ: การเป็นผู้ลงทุนสถาบันประเภทดังกล่าวพิจารณาจากการซื้อหน่...
9 สิงหาคม 2564 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกแห่ง ที่ กลต.นธ.(ว) 31/2564 เรื่อง ขอเชิญเข้าร่วมอบ รม Overview on “ESG Integration Framework” for investment analysis ตามที่ สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (“สํานักงาน ก.ล.ต.”) มีพันธกิจและยุทธศาสตร์สําคัญในการเสริมสร้างสภาพแวดล้อมที่เอื้อต่อการพัฒนาเพื่อความยังยืน ( Sustainable capital market) เพื่อให้ตลาดทุนไทยสามารถตอบโจทย์สําคัญ ของประเทศ สอดคล้องกั...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 283 ของ พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : - วันที่ตอบ : - คำถาม : เนื่องจากมาตรา 283 ได้บัญญัติว่า “ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ใดกระทำความผิดตามมาตรา 92 . ถ้าการกระทำความผิดของบริษัทหลักทรัพย์นั้นเกิดจากการสั่งการหรือการกระทำของบุคคลใด หรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำของกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลใดซึ่งต้องรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์นั้น ผู้นั้นต้องระวางโทษจำคุกไม่เกินหกเดือนหรือปรับไม่เกินสองแสนบาทหรือทั้งจำทั้งป...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 300 ของ พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : - วันที่ตอบ : - คำถาม : เนื่องจากมาตรา 300 ได้บัญญัติว่า “เว้นแต่จะได้กำหนดความรับผิดของกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลใดซึ่งต้องรับผิดชอบในการดำเนินงานของนิติบุคคลไว้เป็นการเฉพาะในพระราชบัญญัตินี้ ในกรณีที่ผู้กระทำความผิดตามพระราชบัญญัตินี้เป็นนิติบุคคล ถ้าการกระทำความผิดของนิติบุคคลนั้น เกิดจากการสั่งการหรือการกระทำของบุคคลใด หรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำของกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลใ...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 306 – 312 และมาตรา 314 – 315 ของ พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : - วันที่ตอบ : - คำถาม : คำว่า "นิติบุคคลใดตามพระราชบัญญัตินี้" ที่บัญญัติไว้ในมาตรา 306 – 312 และมาตรา 314 - 315 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และที่แก้ไขเพิ่มเติมนั้น หมายถึงนิติบุคคลใดบ้าง คำตอบ : เมื่อพิจารณาคำว่า “นิติบุคคล” ทั้งหมดที่มีการกล่าวถึงในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์เห็นว่า สามารถจำแนกตามลักษณะการเข้ามาเกี่ยวข้องทางกฎหมายเป็น 2 ประเภท ดังนี้ ประ...
26 สิงหาคม 2564 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกแห่ง กรรมการผู้จัดการ บริษัท สำนักหักบัญชี (ประเทศไทย) จำกัด ที่ กลต.นธ.(ว) 34 /2564 เรื่อง ขอเชิญเข้าร่วมโครงการทดสอบภาวะวิกฤติด้านเงินกองทุนของบริษัทหลักทรัพย์ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และสำนักหักบัญชี (“Supervisory Stress Test”) ด้วยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (“สำนักงาน ก.ล.ต.”) จัดทำโครงการ supervisory stress test สำหรับบริษัทหลักทรัพย...
12 พฤศจิกายน 2555 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่งผู้ได้รับใอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกแห่ง นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุนนายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย ที่ กลต.กธ.(ว) 35/2555 เรื่อง ขอเชิญเข้าร่วมการสัมมนาให้ความรู้เกี่ยวกับกฎหมาย Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA”) และผลกระทบต่อสถาบันการเงิน ด้วยสำนักงานร่วมกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย จะจัดสัมมนาให้ความรู้เกี่ยวกับกฎหมาย Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA”) และผลกระทบต่อสถาบันการเงิ...
นางสาวอาชินี ปัทมะสุคนธ์ ผู้ช่วยเลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) พร้อมด้วย นายไตรภพ วงศ์ไตรรัตน์ ผู้ว่าราชการจังหวัดระยอง นายอภิชัย เอกวนากุล รักษาราชการแทนอธิบดีกรมทรัพยากรทางทะเลและชายฝั่ง (ทช.) นายกอบศักดิ์ ภูตระกูล อุปนายกสมาคมบริษัทจดทะเบียนไทย นางศิริเนตร กล้าหาญ ที่ปรึกษาการพัฒนาระบบราชการ สำนักงานคณะกรรมการพัฒนาระบบราชการ (ก.พ.ร.) และนายกฤษดา สมประสงค์ ผู้อำนวยการสถาบันพัฒนาองค์กรชุมชน ร่วมกิจกรรมเปิดตัวโครงการความร่วมมือในการจัดการขยะทะเล ภายใต้...
16 กุมภาพันธ์ 2559 เรียน ผู้จัดการ ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกแห่ง ที่ กลต.นพ.(ว) 5/2559 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้บริการแก่ลูกค้า ในการซื้อขายและการส่งมอบ/รับมอบสินค้า (physical delivery) ของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่มีสินค้าเกษตรเป็นสินค้าอ้างอิง (“สินค้าเกษตรล่วงหน้า”) ...