มาตรา : - ข้อ /ประกาศ : ข้อ 22(4) (ประกาศการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552) วันที่ถาม : 11/12/2558 วันที่ตอบ : 13/12/2558 คำถาม : ประธานกรรมการตรวจสอบของบริษัทที่ปรึกษาทางการเงิน (FA) จะสามารถเป็นกรรมการอิสระและในขณะเดียวกันเป็นประธานกรรมการของบริษัทลูกค้าที่ FA ร่วมจัดทำคำขออนุญาต IPO ได้หรือไม่ คำตอบ : ตามประกาศการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552 ข้อ 22(4) นั้น FA จะรับเป็นที่ปรึกษาในบริษัทลูกค้าไม่ได้หากมีกรรมการเป็นบุคค...
Bangkok, January 17, 2014 ? The SEC is seeking public comment on proposed revisions to the rules on prevention and management of conflicts of interest and proprietary trading applicable to both securities and derivatives business operators. The revisions will provide a compilation of rules presently specified in a number of notifications for more clarity and appropriateness. According to the proposed revisions, the business operators will be required to have in place a sound internal control sys...
Regulations relating to Conflict of Interest with Real Estate Investment Trust
affiliates) and the rated entity, obligor, originator, underwriter, or arranger (or any of their affiliates), or any other party. 2.5 A CRA should operationally, legally, and, if practicable, physically
other party. 2.5 A CRA should operationally, legally, and, if practicable, physically separate its credit rating business and its analysts from any other businesses of the CRA that may present a conflict
address of the representative, and the nature of any material relationship between the representative and the issuer or its affiliates to indicate whether a conflict exists between its interest as the
การปฏิบัติงานของคณะกรรมการบริษัท D. Employees พนักงานบริษัท E. Share Ownership การถือหุนของกรรมการและผูบริหาร VII. MAJOR SHAREHOLDERS, RELATED PARTY TRANSACTIONS AND CONFLICT OF INTERESTS A. Major
subordinated to other securities holders or creditors, identify, as of the most recent practicable date, the aggregate amount of outstanding 5 indebtedness that is senior to the subordinated debt securities
its affiliates to indicate whether a conflict exists between its interest as the representative of the debt securities holders and any other interest that it may have. 3. Disclose whether there is any
the financial reporting currency and the Thai Baht should be provided, using the exchange rate designated by that country for this purpose, if any: (a) at the latest practicable date; (b) the highest