unitholders supplementary information for decision-making and must report the monitoring results to the board of directors of the asset management company and SEC.The revision is made to align with the

ได้เข้าร่วมประชุม MMoU/EMMoU Monitoring Group ซึ่งมีการรายงานการแลกเปลี่ยนข้อมูลของสมาชิกภายใต้กรอบความร่วมมือของ IOSCO และความคืบหน้าในการจัดการประเด็นต่าง ๆ รวมถึงการให้การสนับสนุนสมาชิกจาก IOSCO ใน

operating crowdfunding portals. The supervised areas include measures and implementation against conflicts of interest, member data storage, disclosure of issuer information, issuer compliance monitoring

) monitoring the investee companies closely and actively; (4) escalating stewardship activiities, when appropriate; (5) disclosing voing policy and the results of voting activities; (6) volunteering collective

and underwriting of investment units and securities borrowing and lending.  This is to ensure sufficient information for monitoring and examining safe-keeping of client assets. The consultation paper is

well as post-sales processes, by requiring intermediaries to improve effectiveness of internal communication with their salespersons and laying down effective monitoring system to ensure service quality

Microsoft Word - Hearing ร่างประกาศ ASEAN CIS_15 เอกสารรับฟงความคิดเห็น เลขท่ี อกธ. 3/2557 เร่ือง รางประกาศเกี่ยวกับการเสนอขายหนวยลงทุนโครงการจดัการลงทุนตางประเทศในกลุมอาเซียน (ASEAN Collective

The Advisory Committee on Listed Company Monitoring to be chaired by SEC Secretary-General will play the role of monitoring progress on the consideration of legal proceedings and law enforcement

List calculation date is July 10, 2015. The SEC and the SET have cooperated closely in monitoring securities traded with high turnover ratio where the SET functions as a front-line regulator to

supervision and risk assessment of intermediaries and the monitoring of industry development, to prevent excessive burdens on securities and derivatives intermediaries.The proposed revision covers the reporting