ได้เข้าร่วมประชุม MMoU/EMMoU Monitoring Group ซึ่งมีการรายงานการแลกเปลี่ยนข้อมูลของสมาชิกภายใต้กรอบความร่วมมือของ IOSCO และความคืบหน้าในการจัดการประเด็นต่าง ๆ รวมถึงการให้การสนับสนุนสมาชิกจาก IOSCO ใน

The Advisory Committee on Listed Company Monitoring to be chaired by SEC Secretary-General will play the role of monitoring progress on the consideration of legal proceedings and law enforcement

unitholders supplementary information for decision-making and must report the monitoring results to the board of directors of the asset management company and SEC.The revision is made to align with the

List calculation date is July 10, 2015. The SEC and the SET have cooperated closely in monitoring securities traded with high turnover ratio where the SET functions as a front-line regulator to

. (Acceptance and Continuance of Client Relationships and Specific Engagements) 5. (Resources) 6. (Engagement Performance) 7. (Information and Communication) 8. (Monitoring and Remediation Process)

UOB Asset Mannagement [Thailand] Co.,Ltd, Between May 13, 2019 and August 1, 2021, UOB Asset Mannagement [Thailand] Co.,Ltd, a fund management company, there is a system to ratio monitoring and

, conditions and procedures as specified in the notification by failing to put in place a sufficient and effective system for analyzing, reviewing and monitoring the quality of securities. SEC Act S.117

qualification requirements intact and adjust the licensing fee structure to prevent overburdens to business operators.Essentially, this approach would allow an applicant to apply for a package of licenses at one

(package) โดย 1 package สามารถประกอบธุรกิจได้หลายประเภท เช่น ใบอนุญาตแบบ ค. สามารถประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน การเป็นนายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ซึ่ง

เป็นชุด (package) โดยแต่ละ package สามารถประกอบธุรกิจได้หลายประเภท อาทิ ใบอนุญาตแบบ ก. ซึ่งสามารถประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขาย ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน การจัดการกองทุนรวม