มาตรา : - ข้อ /ประกาศ : ข้อ 22(4) (ประกาศการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552) วันที่ถาม : 11/12/2558 วันที่ตอบ : 13/12/2558 คำถาม : ประธานกรรมการตรวจสอบของบริษัทที่ปรึกษาทางการเงิน (FA) จะสามารถเป็นกรรมการอิสระและในขณะเดียวกันเป็นประธานกรรมการของบริษัทลูกค้าที่ FA ร่วมจัดทำคำขออนุญาต IPO ได้หรือไม่ คำตอบ : ตามประกาศการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552 ข้อ 22(4) นั้น FA จะรับเป็นที่ปรึกษาในบริษัทลูกค้าไม่ได้หากมีกรรมการเป็นบุคค...
Phra Khanong District Court regarding investment contracts under the Land Banking Investment Fund Agreement, with a total claim value of approximately 190 million baht, and (2) an arbitration dispute in
information that might adverse affect the client's benefits. Failing to inform sufficient information by concealing material information is, respectively, in violation of Clause 20(2) of the Notification of
adverse affect the client's benefits. Failing to inform sufficient information by concealing material information is, respectively, in violation of Clause 20(2) of the Notification of Capital Market
Bangkok, January 17, 2014 ? The SEC is seeking public comment on proposed revisions to the rules on prevention and management of conflicts of interest and proprietary trading applicable to both securities and derivatives business operators. The revisions will provide a compilation of rules presently specified in a number of notifications for more clarity and appropriateness. According to the proposed revisions, the business operators will be required to have in place a sound internal control sys...
, said: ?Annual report and other reports such as quarterly financial statements and management discussion and analysis (MD&A) are a good source of material information on listed companies. The annual
The material events in the proposed rules are those already specified and currently required by the Stock Exchange of Thailand (SET) to be reported by listed companies. The proposed rules would allow
Bangkok, June 26, 2014 - The SEC suspended {A}, a securities investment consultant of Globlex Securities Company Limited, for failing to inform the client of sufficient information which was material
material and likely to affect the client's benefits.Following the complaint lodged by client and examination report of Bangkok Bank Plc., the SEC further probed into the case and found that the client