List of head of Compliance Please wait... List of head of Compliance No. Company Name Commencement Date Securities Company Asset Management Company Investment Advisory Company Derivatives Brokerage
World Investor Week is a global campaign promoted by the International Organization of Securities Commissions (IOSCO) to raise awareness about the importance of investor education and protection. The SEC Thailand has proactively taken part in this annual event for the sixth consecutive year. This year’s activities will be launched under the theme, “Investor Resilience” or “How Can Investors Make Their Finances More Resilient to the Ever-changing Context?” with a view to emphasizing the importan...
หรือไม่ 1. ปฏิบัติตามประกาศ ทธ.39/2555 ในส่วนที่เกี่ยวกับการแต่งตั้ง Head of Compliance รายใหม่ 2. หากต้องปฏิบัติตามข้อ 1. จะสามารถขอผ่อนผันระยะเวลาการแต่ง
;">ที่ กลต.กธ. (ว) 21/2555 เรื่อง การแจ้งแต่งตั้งและสิ้นสุดการแต่งตั้ง Head of compliance ตามที่สำนักงานได้นำส่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 39/2555 เรื่อง การจัดการให้มีหน่วย
Bangkok, February 17, 2011 - SEC Deputy Secretary-General Chalee Chantanayingyong shared his thought in the seminar concerning growth of listed company that listed company will not be able to succeed without having efficient internal units comprising (1) company secretary having duty to monitor the company and its executives to comply with laws and keeping important information, (2) internal control unit having duty to monitor internal control system to ensure check and balance mechanism and pr...
Head of Compliance