Bangkok, 13 September 2016 - The SEC has imposed a two-year suspension of approval on {A}, Executive Chairman of {X1} Company Limited, for failing to supervise the Know Your Client/Client Due Diligence (KYC/CDD) as well as client activity oversight systems. Additionally, the SEC is in the process of submitting the? case for consideration of the Criminal Fining Committee.During a routine inspection of {X1} Company Limited, the SEC found deficiencies in the company's KYC/CDD system. Also its clien...
Bangkok, June 23, 2011 - The SEC revokes its approval of Chalerm Suakamram, an investor contact and a branch manager of Siam City Securities Co., Ltd., and bans him from performing duty as an executive in securities companies and derivatives business for ten years, starting June 23, 2011. The order has been issued after the SEC?s finding indicated that his misconducts on clients? assets involved dishonesty, deceit or embezzlement and wrongful use of client?s assets. Following the complaint lodge...
Opportunity in a Low Carbon Economy" at the EARTH JUMP 2024: The Edge of Action forum. The other participants included (1) Mr. Omar Selim, Founder of ESG Bank and Arabesque AI, (2) Dr.Thomas Hohne-Sparborth
ผู้บริหารภาคธุรกิจ เพื่อให้ความรู้และความเข้าใจแก่บุคคลทั่วไป สร้างความตระหนักรู้และนำไปปรับใช้แก่ภาคธุรกิจ และสร้างความร่วมมือในการขับเคลื่อนเศรษฐกิจไทยสู่ความยั่งยืน ในงานสัมมนา “EARTH JUMP 2023
, increasingly emphasize the importance of audit quality factor in the selection of auditors. Qualitative information in the firm inspection report is thus very useful for the selection process. In addition, the
Bangkok, June 23, 2011- The SEC revokes its approval of Chalerm Suakamram, an investor contact and a branch manager of Siam City Securities Co., Ltd., and bans him from acting as an executive in securities companies and derivatives business for ten years, starting June 23, 2011. The order has been issued after the SEC?s finding indicated his fraud commission, embezzlement, falsying documents with the intention to illegitimately seek benefits from client?s assets. Following the complaint filed by...
Type of securities : Real Estate Investment Trust (REIT) | Effective Date : 08/12/2014 | Close Selling Date : 00/00/0000
นายธวัชชัย พิทยโสภณ รองเลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เป็นผู้แทนของ ก.ล.ต. เข้าร่วมเวทีเสวนางาน EARTH JUMP 2024 : The Edge of Action ในหัวข้อ Scaling Up
In November 2019, SEC engaged the Thailand Development Research Institute (TDRI) to conduct a study on laws pertaining to the supervision of audit firms and auditors in foreign capital markets for supporting amendment of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (Securities and Exchange Act) to allow more effective and efficient supervision of audit firms and auditors in Thai capital market.SEC Secretary-General Ruenvadee Suwanmongkol said: “This is the first time SEC contracts an independ...
และนายอัสสเดช คงสิริ กรรมการและผู้จัดการ ตลาดหลักทรัพย์ฯ ร่วมกันเปิด 2 โครงการ ได้แก่ “Corporate Value Up” และ โครงการ “JUMP+” เพื่อร่วมยกระดับบริษัทจดทะเบียนไทย เสริมแกร่ง สร้างโอกาสการเติบโต