Bangkok, 23 February 2017 ? The SEC has launched the Investment Governance Code (I Code) as a guideline for responsible and sustainable investment management of institutional investors. The seven
Bangkok, 13 September 2016 - The SEC has imposed a two-year suspension of approval on {A}, Executive Chairman of {X1} Company Limited, for failing to supervise the Know Your Client/Client Due Diligence (KYC/CDD) as well as client activity oversight systems. Additionally, the SEC is in the process of submitting the? case for consideration of the Criminal Fining Committee.During a routine inspection of {X1} Company Limited, the SEC found deficiencies in the company's KYC/CDD system. Also its clien...
Bangkok, June 23, 2011 - The SEC revokes its approval of Chalerm Suakamram, an investor contact and a branch manager of Siam City Securities Co., Ltd., and bans him from performing duty as an executive in securities companies and derivatives business for ten years, starting June 23, 2011. The order has been issued after the SEC?s finding indicated that his misconducts on clients? assets involved dishonesty, deceit or embezzlement and wrongful use of client?s assets. Following the complaint lodge...
ข้อมูล ISIN Code ของหลักทรัพย์ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พิมพ์เมื่อ 28 สิงหาคม 2565 21:42 ข้อมูล ISIN Code ของหลักทรัพย์ กรุณาระบุเงื่อนไขในการค้นหา ประเภทหลักทรัพย์
ข้อมูล ISIN Code ของหลักทรัพย์ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พิมพ์เมื่อ 14 มกราคม 2568 21:18 ข้อมูล ISIN Code ของหลักทรัพย์ กรุณาระบุเงื่อนไขในการค้นหา ประเภทหลักทรัพย์ --- ไม่
ข้อมูล ISIN Code ของหลักทรัพย์ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พิมพ์เมื่อ 14 มกราคม 2568 21:24 ข้อมูล ISIN Code ของหลักทรัพย์ กรุณาระบุเงื่อนไขในการค้นหา ประเภทหลักทรัพย์ --- ไม่
Bangkok, 22 September 2016 ? The SEC is seeking public comments on the Investment Governance Code (I Code), which contains guidances for institutional investors to manage investment policies and
Line "WEALTH CODE 36" : Unlicensed securities and derivatives business (Disclosure Date : 21/10/2025)
, increasingly emphasize the importance of audit quality factor in the selection of auditors. Qualitative information in the firm inspection report is thus very useful for the selection process. In addition, the