Bangkok, February 15, 2012 ? The SEC has revoked approval for Maris Tarab and Burim Chombhubol as fund manager and prohibited them from re-entering the industry for 10 years, starting from February 14, 2012. The sanctions followed the SEC findings that the said persons mismanaged T.U. Dome Residential Complex Property Fund (T.U. Dome) severely, causing substantial damage to the fund and the unitholders. Maris and Burim, who were T.U. Dome fund managers during 2006-2009 and 2008-2009 respectivel...
The ASEAN CIS Framework is an initiative under the regional capital markets integration plan endorsed by the ASEAN Finance Ministers in 2009 to facilitate cross-border product access and fund distribution for investors and issuers respectively. The framework enables fund managers operating in a member jurisdiction to offer a CIS constituted and authorised in that jurisdiction to retail investors in other member jurisdictions under a streamlined authorisation process. The Supplemental MoU t...
needed for its business model. This approach could support future entry of all types of securities businesses and increase the number of intermediaries who could render more convenient services to
On 11 April 2024, NEWS published the AGM 2024 notice together with supporting documentation on the company’s website. The meeting agenda covered the consideration for approval of an increase in
ประกาศ เรื่อง [Notice_Name เรื่อง] ประกาศ เรื่อง กระบวนการอนุญาโตตุลาการ ที่ อน. 25/2544 โดยที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้มีนโยบายให้สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จัดให้มีมาตรการให้ความคุ้มครองสิทธิของผู้ลงทุนในตลาดทุนซึ่งเป็นลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ เนื่องจากมีผู้ลงทุนได้รับความเสียหายจากการที่ผู้ประกอบการดังกล่าวไม่ปฏิบัติตามสัญญา หรือไม่ปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และกฎหมายว่าด้วยกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ...
ประกาศ เรื่อง [Notice_Name เรื่อง] ประกาศ เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของบริษัทหลักทรัพย์และบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ ที่ อธ/น. 7/2541 โดยที่มาตรา 106 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 บัญญัติ ให้บริษัทหลักทรัพย์จัดทำงบดุลทุกงวดการบัญชี โดยงบดุลดังกล่าวต้องมีการตรวจสอบและแสดง ความเห็นโดยผู้สอบบัญชีที่สำนักงานให้ความเห็นชอบเป็นผู้สอบบัญชีในรอบปีบัญชีนั้น เพื่อประโยชน์ในการดำเนินการตามบทบัญญัติดังกล่าว สำนักงานคณะกรรมการกำกับ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จึงกำหนดแนวทางในการ...
ประกาศ เรื่อง [Notice_Name เรื่อง] ประกาศ เรื่อง การให้ความเห็นชอบสัญญาร่วมบริหารงานของบริษัทหลักทรัพย์ ที่ อธ/น. 9/2541 เนื่องจากมาตรา 104 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 บัญญัติว่าบริษัทหลักทรัพย์จะทำสัญญาให้บุคคลอื่นมีอำนาจทั้งหมดหรือบางส่วนในการบริหารงานของบริษัทหลักทรัพย์ได้ ต่อเมื่อได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน สำนักงานจึงกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการให้ความเห็นชอบการทำสัญญาดังกล่าวไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ในประกาศนี้ "บริษัทหลักทรัพย์" หมายความว่า บริษัทที่ได้รับใ...
ประกาศ เรื่อง [Notice_Name เรื่อง] ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อน. 3/2544 เรื่อง การขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็น ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม โดยที่สำนักงานได้ออกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยคุณสมบัติของผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม โดยกำหนดคุณสมบัติไว้ประการหนึ่งว่า ต้องเป็นบุคคลที่ได้รับการขึ้นะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ ดังนั้น เพื่อประโยชน์ในการพิจารณาขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในก...
ประกาศ เรื่อง [Notice_Name เรื่อง] ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อธ/น/ข/ย. 6/2548 เรื่อง แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ โดยที่มาตรา 104 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 บัญญัติว่า การแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์จะกระทำได้ต่อเมื่อบริษัทหลักทรัพย์ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แล้ว และโดยที่เป็นการสม...
ประกาศ เรื่อง [Notice_Name เรื่อง] ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย ที่ อธ/น/ข/ย. 6/2548 เร่ือง แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการใหความเห็นชอบการแตงตั้งบุคคลเปนกรรมการหรือผูจัดการบริษัทหลักทรัพย โดยที่มาตรา 104 วรรคหนึ่ง แหงพระราชบัญญัติหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย พ.ศ. 2535 บัญญัติวา การแตงตั้งบุคคล เปนกรรมการหรือผูจัดการบริษัทหลักทรัพยจะกระทําไดตอเมื่อบริษัทหลักทรัพยไดรับความเห็นชอบจากสํานักงานคณะกรรมการกํากับ หลักทรัพยและตลาดหลักทรัพยแลว และโดยที่เป...