Facebook page "Complete Coffee Business Amz." : Unlicensed securities and derivatives business (Disclosure Date : 17/11/2025)

Bangkok, 31 January 2019 - The SEC has suspended approval for {A} as a securities investment consultant for one month on the ground of giving information or investment advice incompletely or incorrectly, and failing to disclose material information to support an investor's decision making.Following a client complaint, the SEC made further investigation and found that in May 2016 {A}, then working for RHB Securities (Thailand) Public Company Limited, advised the client to buy shares of a company,...

Bangkok, May 19, 2015 ? The SEC suspended {A}, a capital market investment consultant of Apple Wealth Securities PCL, for failure to keep complete record of the securities trading orders. The SEC

Bangkok, January 7, 2015 - The SEC suspended {A}, a capital market investment consultant of Kasikorn Securities PLC., for failure to keep complete record of the derivatives trading orders.From a

Facebook อ้างชื่อ Complete Coffee Business Amz. - ยังไม่ได้รับใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (วันที่เปิดเผยข้อมูล : 17/11/2568)

Bangkok, June 4, 2015 - The SEC suspended {A} and {B}, an equity investment consultant and a capital market investment consultant respectively, for failure to keep complete record of securities

includes measures such as automatic enrollment and default investment options, and more flexible withdrawal options from the fund;            3. revising the PVD Act to enhance the powers and

investment consultants found that {A} failed to keep complete records of a high volume of client's derivatives trading orders; while {B} failed to keep complete documentation and evidence of many derivatives

PVD ภายใต้เงื่อนไขการสมัครเป็นสมาชิกอัตโนมัติ (automatic enrollment) การเพิ่มความเหมาะสมในการเลือกนโยบายการลงทุน กรณีที่ลูกจ้างไม่ได้แจ้งเลือกนโยบาย (default portfolio) การเพิ่มความยืดหยุ่นในส่วนของ

enrollment) การมีกลไกช่วยให้สมาชิกมีนโยบายการลงทุนที่เหมาะสม (default portfolio) และการจัดทำบัญชีและการบันทึกรายได้ ค่าใช้จ่ายของกองทุน  3) การดำเนินการเพื่อให้สมาชิกได้รับเงินเร็วขึ้น เช่น การให้นายทะเบียน