มาตรา : - ข้อ /ประกาศ : ข้อ 22(4) (ประกาศการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552) วันที่ถาม : 11/12/2558 วันที่ตอบ : 13/12/2558 คำถาม : ประธานกรรมการตรวจสอบของบริษัทที่ปรึกษาทางการเงิน (FA) จะสามารถเป็นกรรมการอิสระและในขณะเดียวกันเป็นประธานกรรมการของบริษัทลูกค้าที่ FA ร่วมจัดทำคำขออนุญาต IPO ได้หรือไม่ คำตอบ : ตามประกาศการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552 ข้อ 22(4) นั้น FA จะรับเป็นที่ปรึกษาในบริษัทลูกค้าไม่ได้หากมีกรรมการเป็นบุคค...
Bangkok, January 17, 2014 ? The SEC is seeking public comment on proposed revisions to the rules on prevention and management of conflicts of interest and proprietary trading applicable to both securities and derivatives business operators. The revisions will provide a compilation of rules presently specified in a number of notifications for more clarity and appropriateness. According to the proposed revisions, the business operators will be required to have in place a sound internal control sys...
Bangkok, May 29, 2013 ? The SEC has been awarded a ?Thailand ICT Excellent Awards 2012?in the ?Knowledge Management? category for internal knowledge management under the SEC Centerpoint Project. The
The SEC announced that the Excellent rating under the 2025 qualitative assessment framework of the CRMS was awarded in the area of budget expenditure, specifically for the purchase, sale, and
Management Systems: CRMS) ประจำปี 2568 ในระดับดีเยี่ยม (Excellent) ด้านการใช้จ่ายงบประมาณ “ซื้อขายและอนุญาตให้ใช้สิทธิในโปรแกรมคอมพิวเตอร์ (Microsoft Enterprise Agreement)”สำหรับผลการประเมินดังกล่าว ก.ล.ต
The SEC has received excellent results in the CRMS Assessment for the year 2023 from the PACC* in the areas of approval related operation, which demonstrated the SEC’s commitment to driving and
Regulations relating to Conflict of Interest with Real Estate Investment Trust
will grant a special award for first-time participants. The contest is with the objective to select the perfect provident fund model, with excellent and effective management, who is applying good
Office of the Securities and Exchange Commission No. SorRor. 27/2557 Re: Regulations relating to Conflict of Interest with Real Estate Investment Trust _________________ By virtue of Section 9 and Section
eliminating obstacles for issuing companies while maintaining proper protection and fairness in allotment of securities for investors. Also, rules on prevention of conflict of interest arising from securities