มาตรา : - ข้อ /ประกาศ : ข้อ 22(4) (ประกาศการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552) วันที่ถาม : 11/12/2558 วันที่ตอบ : 13/12/2558 คำถาม : ประธานกรรมการตรวจสอบของบริษัทที่ปรึกษาทางการเงิน (FA) จะสามารถเป็นกรรมการอิสระและในขณะเดียวกันเป็นประธานกรรมการของบริษัทลูกค้าที่ FA ร่วมจัดทำคำขออนุญาต IPO ได้หรือไม่ คำตอบ : ตามประกาศการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552 ข้อ 22(4) นั้น FA จะรับเป็นที่ปรึกษาในบริษัทลูกค้าไม่ได้หากมีกรรมการเป็นบุคค...
Facebook Page Charming Charlotte : Unlicensed securities and derivatives business (Disclosure Date : 24/08/2022)
Bangkok, January 17, 2014 ? The SEC is seeking public comment on proposed revisions to the rules on prevention and management of conflicts of interest and proprietary trading applicable to both securities and derivatives business operators. The revisions will provide a compilation of rules presently specified in a number of notifications for more clarity and appropriateness. According to the proposed revisions, the business operators will be required to have in place a sound internal control sys...
Facebook Page Charming Charlotte - ยังไม่ได้รับใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (วันที่เปิดเผยข้อมูล : 24/08/2565)
Regulations relating to Conflict of Interest with Real Estate Investment Trust
Office of the Securities and Exchange Commission No. SorRor. 27/2557 Re: Regulations relating to Conflict of Interest with Real Estate Investment Trust _________________ By virtue of Section 9 and Section
eliminating obstacles for issuing companies while maintaining proper protection and fairness in allotment of securities for investors. Also, rules on prevention of conflict of interest arising from securities
in the digital asset exchange by non-compliance with the Listing Rule approved by the SEC and disregard for the conflict of interest prevention measure. DAB Act S.94 in conjunction with 30