proprietary trading will also be required to prevent impact on the business operator?s financial condition and reputation. The consultation paper is available on the SEC website at www.sec.or.th. Stakeholders
มาตรา : - ข้อ /ประกาศ : ข้อ 22(4) (ประกาศการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552) วันที่ถาม : 11/12/2558 วันที่ตอบ : 13/12/2558 คำถาม : ประธานกรรมการตรวจสอบของบริษัทที่ปรึกษาทางการเงิน (FA) จะสามารถเป็นกรรมการอิสระและในขณะเดียวกันเป็นประธานกรรมการของบริษัทลูกค้าที่ FA ร่วมจัดทำคำขออนุญาต IPO ได้หรือไม่ คำตอบ : ตามประกาศการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552 ข้อ 22(4) นั้น FA จะรับเป็นที่ปรึกษาในบริษัทลูกค้าไม่ได้หากมีกรรมการเป็นบุคค...
Bangkok, November 20, 2013 ? SEC, ThaiBMA and TIA introduce ?Bond Supermart? to encourage retail investors access to corporate bonds in the secondary market with adequate information for investment decision making. Securities and Exchange Commission (SEC), Thai Bond Market Association (ThaiBMA) and Thai Investors Associations (TIA) co-developed Bond Supermart as corporate bond information platform for retail investors. The platform provides prices and necessary information of liquid bonds trade...
platform for easy, convenient, and secure access to information. Currently, there are over 140 government services available, providing the public with convenient, fast, and secure information access. The
SEC has proposed additional risk management tools that asset management companies are able to select and use when dealing with events or factors causing investors to panic-sell or redeem their investment units en masse. In such events, mutual funds are forced to dispose of their assets in a fire sale leading to a plummet in market price. This situation could be unfair to existing investors because of low qualified assets left in the fund portfolio and they have to bear the costs associate...
SEC Secretary-General Ruenvadee Suwanmongkol said: “Giving sufficient useful information on debt securities to investors and the general public is one of our continuing priorities. On 27 December 2020, we launched SEC Bond Check Version 1 to provide investors with more convenient access to important information before making investment decisions. This is part of SEC’s efforts to serve investors in the bond market.” SEC Bond Check Version 2 allows investors and the interested public to se...
eliminating obstacles for issuing companies while maintaining proper protection and fairness in allotment of securities for investors. Also, rules on prevention of conflict of interest arising from securities
business.? The objectives of the rule-amendment are to promote flexibility and prevent conflict of interest. The proposal has undergone series of discussions with various stakeholders including securities
Regulations relating to Conflict of Interest with Real Estate Investment Trust
where service provider is unable to perform the outsource activities; and (iii) measures to prevent conflict of interest are also required. For outsourcing to a company in corporate group which is a