employees providing advice to the investors in order to prevent conflict of interest in respect of advice provision;4.     The wealth advice service providers who are securities brokers may automatically

มาตรา : - ข้อ /ประกาศ : ข้อ 22(4) (ประกาศการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552) วันที่ถาม : 11/12/2558 วันที่ตอบ : 13/12/2558 คำถาม : ประธานกรรมการตรวจสอบของบริษัทที่ปรึกษาทางการเงิน (FA) จะสามารถเป็นกรรมการอิสระและในขณะเดียวกันเป็นประธานกรรมการของบริษัทลูกค้าที่ FA ร่วมจัดทำคำขออนุญาต IPO ได้หรือไม่ คำตอบ : ตามประกาศการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552 ข้อ 22(4) นั้น FA จะรับเป็นที่ปรึกษาในบริษัทลูกค้าไม่ได้หากมีกรรมการเป็นบุคค...

Bangkok, January 17, 2014 ? The SEC is seeking public comment on proposed revisions to the rules on prevention and management of conflicts of interest and proprietary trading applicable to both securities and derivatives business operators. The revisions will provide a compilation of rules presently specified in a number of notifications for more clarity and appropriateness. According to the proposed revisions, the business operators will be required to have in place a sound internal control sys...

Regulations relating to Conflict of Interest with Real Estate Investment Trust

it applies for the license. In addition, the applicant must operate the business in a way that promotes, supports, or is related to services of securities business. It must also have network accessible

obtain ownership of advertising billboards in the locations efficiently accessible to target clients. In addition, MACO has laid out preventive risk management measures and the seller will be responsible

Office of the Securities and Exchange Commission No. SorRor. 27/2557 Re: Regulations relating to Conflict of Interest with Real Estate Investment Trust _________________ By virtue of Section 9 and Section

eliminating obstacles for issuing companies while maintaining proper protection and fairness in allotment of securities for investors. Also, rules on prevention of conflict of interest arising from securities

that involved a conflict of interest with the bond issuer. Specifically, BBL maintained a shareholding exceeding 5 percent of the issuer’s total voting rights via a company whose directors concurrently

business.? The objectives of the rule-amendment are to promote flexibility and prevent conflict of interest. The proposal has undergone series of discussions with various stakeholders including securities