:Online + P* 2 กรณีอ่ืน : n/a Online เอกสารประกอบ เชน - หนังสือจดขอจํากัดการโอนหุนกู - หนังสือรับทราบขอจํากัดการโอน ของนายทะเบียนหลักทรัพย - สําเนามติคณะกรรมการ/ผูถือหุน - รางขอกําหนดสิทธ ิ(ถามี

(ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า {ข} และ {ก} รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน โดย {ข} ยอมรับว่าได้รับมอบหมายจากลูกค้าให้ช่วยดูแลบัญชีหลักทรัพย์และแจ้งผลการซื้อขายให้ทราบ

งกวาหรือต่ํากวาที่ควร สํานักงานรับทราบขอสังเกตและพิจารณาปรับปรุง หลักการ โดยเห็นควรกําหนดใหมีการเปดเผยเพิ่มเฉพาะ นโยบายและวิธีการกําหนดคาตอบแทนและโครงสราง คาตอบแทน และเรื่องอื่น ๆ โดยยังไมกํา

หมายเหต ุ: เหตุผลในการออกประกาศฉบบันี้ คือ เพื่อใหผูลงทุนรับทราบขอมูลเกี่ยวกับการประกนั รายไดของกองทุนรวม ตลอดจนฐานะทางการเงินและความสามารถในการปฏิบัติตามสัญญาของ ผูรับประกันรายได ซ่ึงจะเปนประโยชน

ดเผยขอมูลดังตอไปนี้ เวนแตลูกคาจะแสดงเจตนาเปนลายลักษณอักษรวาไมประสงคที่จะรับทราบขอมูลนั้น (1) ขอมูลเกี่ยวกับฐานะการเงิน ความนาเชื่อถือ และการประกอบธุรกิจของผูคาสัญญา (2) รายละเอียดและ

มีผูแสดงความคิดเห็นแบงออกเปน 2 ฝาย ฝายที่เห็นดวย: เห็นวาเปนการแสดงความโปรงใส ตามหลักการกํากับดูแลกิจการที่ดี รวมท้ังเปนขอมูลท่ี สํานักงานรับทราบขอสังเกตและพิจารณาปรับปรุงหลักการ โดยเห็นควรกํา

ที่จะรับทราบขอมูลนั้น” 3 ในการรับฟงความคิดเห็นในครั้งกอน มภีาคธุรกิจบางรายที่เสนอใหสามารถทาํธุรกรรมกับลูกคาไดมากกวา plain vanilla product รวมทั้งบางรายเสนอวา ควรอนุญาตใหทําสัญญาซื้อขายลวงหนา

ซื้อ หนวยลงทุน รวมทั้งกรณีขายหนวยลงทนุผานชองทางอื่น ตองใหผูลงทุนรับทราบขอมูลหนังสือช้ีชวน สวนสรุปกอนการลงทุนดวย - กรณีที่ผูลงทุนประสงคที่จะลงทุนในกองทุนรวมที่เหมาะสมกับตน (ตามคะแนนทีไ่ดรับ

 เพื่อใหคณะกรรมการกองทุนและสมาชิกมชีองทางในการรับทราบขอมูลเกี่ยวกับ ผลการดําเนินงานของกองทนุตาง ๆ เพื่อนาํมาใชเปรียบเทียบกับผลการดําเนินงานของกองทุนที่ตนเปน สมาชิกอยู ซ่ึงถือเปนจุดเริ่มตนที่

ผูถือหุนกู (ถามี) หนังสือ ยอมรบัการแตงตั้งเปนนายทะเบียนหลักทรัพย และหนังสือรับทราบขอจํากัดการโอนของนายทะเบียนฯ (เฉพาะกรณีบริษัทไมไดเปนนายทะเบียนฯ เอง) 4. การเปดเผยขอมลู : ไมตองย่ืนแบบ