ผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป
ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2
นาย สุรชัย เทพสุทธิ์ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข จัดหาบัญชีให้ผู้การะทำการสร้างราคาใช้ ส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะที่ไม่เหมาะสม ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าเพื่อตนเอง และยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของ
นายสุปัน คำสุดที นายสุปัน คำสุดที ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้ชื่อ บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด ("เบสท์พอยท์") และบริษัทวิค
นายอาทิตย์ สุนทวนิค นายอาทิตย์ สุนทวนิคแสดงตนและให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนโดยไม่ได้รับใบอนุญาตผ่าน Facebook จับหุ้น อันเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นที่ปรึกษาการ
นางสาวสุภาภรณ์ สายคำ ในระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม 2560 ถึงวันที่ 7 มิถุนายน 2560 นางสาวสุภาภรณ์ให้การช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทำความผิดของนายขจรพงศ์ คำดี และนายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ กรณีขายหลักทรัพย์
สุเป็นผู้ตัดสินใจและส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น TRITN ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายวิชาญ โดยมีนายนัธทวัฒน์ พิบูลย์ธนอมร ซึ่งเป็นผู้แนะนำการลงทุนที่ดูแลบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์