สัญญาได้เมื่อต้องการ เหตุผล เพื่อให้มูลค่าของสัญญาที่ใช้ในการคำนวณ NAV เป็นมูลค่า ที่ถูกต้องและเหมาะสม (ญ) การดำเนินการเมื่อได้ลงทุนใน derivatives (ข้อ 38) - หากวัตถุประสงค์การลงทุนมิใช่เพื่อลดความเสี่ยง
>4. การลงทุนในหุ้นกู้แปลงสภาพ (กรณี MF PVD PF รายย่อย (ข้อ19) ) อนุญาตเพิ่มเติมให้กองทุนรวมตราสารหนี้ กองทุนรวมตลาดเงิน หรือกองทุนที่มีนโยบายการลงทุนประเภทเดียวกัน ลงทุนในหุ้นแปลงสภาพได้ ภายใต้
ข้อ 1 ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็น (ฉ/1) (ฉ/2) (ฉ/3) (ฉ/4) (ฉ/5) (ฉ/6) และ (ฉ/7) ใน (5) ของข้อ 2 แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 28/2549 เรื่อง การลงทุนและการมีไว้เพื่อ
ต้น ประกาศกำหนดให้ลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ใน 2 อันดับแรก (high quality) (เดิมเป็น investment grade) เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน ไม่เกินร้อยละ 35 ของ NAV
ขายต่อเนื่อง เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปซื้อขายหุ้นดังกล่าว เป็นผลให้การซื้อขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยราคาปิดของหุ้น MILL ปรับตัวเพิ่มขึ้นจาก 4.92 บาทต่อหุ้น ในวันที่ 23 กรกฎาคม 2552 มาปิด
ประเภทธุรกรรมในตลาดทุนที่ให้ใช้ทรัสต์ได้ ______________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 4 มาตรา 8(1) และมาตรา 12(3) แห่งพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อ
ลูกค้าโดยไม่เป็นกลางและตามหลักวิชาชีพ รวมทั้งไม่มีเอกสารสนับสนุน ทำให้ลูกค้าซื้อหุ้น PAO จาก {ฆ} และ {ฆ} ได้นำกำไรที่ได้รับจากการขายหุ้น PAO มาแบ่งให้ {จ} {ฉ} และ {ช} เมื่อหุ้น PAO กลับเข้าซื้อขายในตลาด
เกิดปัญหาจากการซื้อขายที่จะเกิดขึ้นในอนาคต และสร้างความมั่นใจให้เกิดขึ้นกับทุกภาคส่วนในตลาดทุนไทย"
/ข. 37/2553 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 15 กันยายน พ.ศ. 2553 ก.ล.ต. จึงเพิกถอนการให้ความเห็นชอบโดยกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนเป็น
Company Limited has paid the fine. The case is regarded as settle. SEC Act S.33 Criminal Complaint Filed with an Inquiry Official Dated 06/09/2016