กลุ่ม หรือคณะกรรมการที่ได้รับมอบหมายได้ เพื่อลดความซ้ำซ้อนในการปฏิบัติ เสนอปรับ wording จาก “อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง” เป็น “อย่างสม่ำเสมอ” ผู้ประกอบธุรกิจอาจดำเนินการได้ ทั้งนี้ ควรปรับปรุงนโยบายดังกล่าวให้

personal acts becoming liable to such undertaking of securities business or derivatives business: (1) a person giving advice that involves expression of opinions or sharing of knowledge or experience in