statements, registration and any other application; (4) accept fees as specified in the ministerial regulations or as determined by the SEC and the Office. Provided that it shall be solely for the benefit of

คล่องสุทธิ (“NC”) หรืออัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (“NCR”) เท่ากับหรือน้อยกว่า 1.5 เท่าของเกณฑ์ขั้นต่ำ (เป็นระดับ early warning เท่ากับ 10.5% หรือ 37.5 ล้านบาท กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และเป็นตัวแทน

mutual fund under (1)(a), a warning statement: “in case that the mutual fund is unable to make the investment as prescribed due to changes in the market’s condition, unitholders may not receive the return

electronic media. The presentation of such information shall not be more prominent than other information in the advertisement, and shall have the following statements: (a) a warning stating that “the past

derivatives dealer , the derivatives dealer shall engage as a counter party in derivatives trading solely with the following clients: (1) institutional investors (2) other juristic persons who trade in

of advice is solely a part of or an incidental to the conduct of business as a derivatives broker or a derivatives dealer, or any other persons who give advice in a manner as specified in the

demonstrating the acknowledgment of the client with respect of the caution about risks arising from such investment or transaction. While the client has not confirmed on the investment or entering into the

การเตือนภัยล่วงหน้าเกี่ยวกับการดำรงฐานะทางการเงินของบริษัท (early warning system) เพื่อให้บริษัทมีเวลาที่เพียงพอในการเตรียมการหรือดำเนินการใดๆ ในการ จัดสรรเงินทุน หรือแก้ไขปัญหาการดำรงฐานะทางการเงินที่

the management’s acknowledgment and application of such information to ensure efficient and up-to-date management; (3) putting in place an early warning system for maintenance of financial position to

characteristics indicating untrustworthiness ; 2. Listing of my name onto the Issuing Company’s Director and Executive Database destines solely for the purpose of consideration on the issuing company’s