ข้อเสนอหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับ affiliated transaction ของกองทุนรวม PAGE ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 44/2541 เรื่อง หลักเกณฑ์การทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง

in the mutual fund management scheme and prospectus, or private fund management agreement, as the case may be, shall be included: (a) type of assets to invest; (b) return of each type of assets; (c

electronic media. The presentation of such information shall not be more prominent than other information in the advertisement, and shall have the following statements: (a) a warning stating that “the past

คล่องสุทธิ (“NC”) หรืออัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (“NCR”) เท่ากับหรือน้อยกว่า 1.5 เท่าของเกณฑ์ขั้นต่ำ (เป็นระดับ early warning เท่ากับ 10.5% หรือ 37.5 ล้านบาท กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และเป็นตัวแทน

the management’s acknowledgment and application of such information to ensure efficient and up-to-date management; (3) putting in place an early warning system for maintenance of financial position to

providing services to the client; (b) warning the client that such investment or transaction may not be suitable for the client; (c) affixing signature to confirm approval for providing service to the client

management, and takeover of business Nevertheless, material assets under (b) are the assets that have been acquired or disposed by the company to the agreement to enter into the transaction as prescribed by

such services; (12) clients’ asset An intermediary shall arrange adequate protection for clients’ assets when it is responsible for them; (13) relations with regulators An intermediary shall deal with

has rendered improper benefit to a client differentiated from it should be, since the intermediary also receives the interest as a result of such service or of the outcome of a transaction carried out

การเตือนภัยล่วงหน้าเกี่ยวกับการดำรงฐานะทางการเงินของบริษัท (early warning system) เพื่อให้บริษัทมีเวลาที่เพียงพอในการเตรียมการหรือดำเนินการใดๆ ในการ จัดสรรเงินทุน หรือแก้ไขปัญหาการดำรงฐานะทางการเงินที่