นางสาว สุวิมล ศรีโสภาจิต ที่ปรึกษาทางการเงิน ปฏิบัติงานบกพร่องอย่างร้ายแรงในการร่วมยื่นคำขออนุญาต IPO โดยมีข้อบกพร่องเกี่ยวกับการไม่ได้ประเมินความเสี่ยงของระบบการให้สินเชื่อ และบกพร่องในการทำ due
ดังนี้ (1) บกพร่องในการตรวจสอบหรือสอบทาน (due diligence) ระบบควบคุมภายในและระบบบริหารความเสี่ยงของบริษัทที่ยื่นคำขอ IPO ทั้งที่มีข้อบ่งชี้ว่า ระบบดังกล่าวขาดความรอบคอบรัดกุมอย่างมาก และอาจก่อให้เกิดความ
ดังนี้ 1. บกพร่องในการตรวจสอบหรือสอบทาน (due diligence) ระบบควบคุมภายในและระบบบริหารความเสี่ยงของบริษัทที่ยื่นคำขอ IPO ทั้งที่มีข้อบ่งชี้ว่า ระบบดังกล่าวขาดความรอบคอบรัดกุมอย่างมาก และอาจก่อให้เกิดความเสีย
นาย นกุล ไชยนิล ผู้จัดการกองทุนอสังหาริมทรัพย์ ปกปิดบิดเบือนข้อมูลในโครงการจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และหนังสือชี้ชวน และไม่ทำ due diligence ให้ครบถ้วนถูกต้อง เพื่อให้จัดตั้ง กองทุนรวม
(Know Your Customer/Customer Due Diligence : KYC/CDD) ไม่รัดกุมเพียงพอที่จะทำให้มั่นใจได้ว่า บล. ฟินันเซีย รู้จักและสามารถระบุตัวตนที่แท้จริงของลูกค้าหรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริงของลูกค้า และไม่ได้ทำความ
บริษัท บิทคับ แคปปิตอล กรุ๊ป โฮลดิ้งส์ จำกัด คิดเป็นมูลค่าประมาณ 17,850 ล้านบาท โดยมีเงื่อนไขว่า ผลการสอบทานธุรกิจ (Due Diligence) ของบริษัท BO ส่วนที่เป็นสาระสำคัญต้องเป็นที่น่าพอใจและคู่สัญญาได้ปฏิบัติ