the result of the sale to the Office. In cases where an offering is made through an underwriter, the promoters of a public limited company, a company or owner of securities shall report the amount of
relationship with a director, an executive, a major shareholder or a controlling person of a securities underwriter in the following manners: (a) a spouse or a minor child of such person; (b) an individual or a
securities; (2) “related person” means a person who has a relationship with a director, an executive, a major shareholder or a controlling person of a securities underwriter in the following manners: (a) a
underwriter in the following manners: (a) a spouse or a minor child of such person; (b) an individual or a company holding majority shares of such person, which means: 1. an individual or a company holding
ตัดสินใจลงทุน นอกจากนี้ เมือ่จะทําการเสนอขายหุนตอประชาชนจะตองแตงตั้งผูจัดจําหนาย หลักทรัพย (“underwriter”) เพื่อทําหนาที่กระจายหุนดวยโดยในการทําหนาที่ดังกลาว FA และ underwriter จําเปนตองมี
เงิน (FA) และผูจัดจําหนายหลักทรพัย ที่มีสวนรวมในการกําหนดราคา (lead underwriter) ซ้ือหรือขายหุน (รวมถึง NVDR ที่มีหุนดังกลาว เปนหลักทรัพยอางอิง) ที่ตนรับเปนที่ปรึกษาหรือรับจัดจาํหนายแลวแต
หลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter - LBDU) ท่ีเป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ส านักงานคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (http://www.sec.or.th) อาคารจีพีเอฟ
, underwriter, or arranger, and as applicable, dissemination of the credit rating publicly or to subscribers. 5 These definitions are intended to facilitate an understanding of the IOSCO CRA Code. These terms may
”) จาก lead underwriter หรือ arranger รวมทั้ง affiliates (1) ในบางกรณี issuer ตอ้งการจดัอนัดบั องคก์รก่อน หรือจดัอนัดบัตราสาร โดยยงัไม่ทราบวา่องคก์รใดเป็น lead underwriter (1) เน่ืองจากยงัไม่มีตวักลางใดท า
นหนวยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter – LBDU) สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย (http://www.sec.or.th) อาคารจีพีเอฟ วิทยุ ช้ัน 10, 13-16 93/1 ถนนวิทยุ แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน