gather information on name, last name, nationality, occupation, residential address, contacting address, name of ultimate beneficial owner, name of ultimate controlling person, name of the entity
. ......................................................................................................................................................... As at (the last day of the pervious accounting period).................................., the Audit Firm has the total of ..............employees, comprising of the employees who provide auditing
providing payment services to clients or the ultimate beneficiary changes materially or inappropriately, or there is a reasonable ground to suspect the reliability, accuracy or completeness of the information
ดำเนินงานของผู้ขอผ่อนผันอย่างมีนัยสำคัญ (เช่น มีการส่งบุคคลเข้าเป็นกรรมการที่มีอำนาจจัดการ (authorized director) ในผู้ขอผ่อนผัน) และมีบุคคลอื่นเป็นผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง (ultimate shareholder) (เช่น ผู้
identity of the client , the ultimate beneficiary for the securities trading of the client , and the controlling person of the client , and consider and arrange sufficient information or evidentiary
ให้ข้อมูล ultimate shareholder ของสำนักงานสอบบัญชี โดยหากผู้ถือหุ้นใหญ่ของสำนักงานสอบบัญชีเป็นบริษัทโปรดระบุรายชื่อผู้ถือหุ้นใหญ่ของบริษัทแห่งนั้นมาด้วย เพื่อที่ทำให้สำนักงานทราบได้ว่าบุคคลธรรมดารายใด
เกี่ยวข้องกัน โปรดให้ข้อมูล ultimate shareholder ของสำนักงานสอบบัญชี โดยหากผู้ถือหุ้นใหญ่ของสำนักงานสอบบัญชีเป็นบริษัทโปรดระบุรายชื่อผู้ถือหุ้นใหญ่ของบริษัทแห่งนั้นมาด้วย เพื่อที่ทำให้สำนักงานทราบได้ว่าบุคคล
nominee account / holding company - ให้บริษัทระบุ ultimate shareholder ของผู้ถือหุ้นรายดังกล่าว และธุรกิจหลักของ ultimate shareholder โดยให้บริษัทรับรองเป็นลายลักษณ์อักษร ทั้งนี้ บริษัทควรมีเอกสารหลักฐาน
- ชื่อบุคคลหรือกลุ่มบุคคลหลักที่เป็นผู้ถือหุ้นที่แท้จริง (ultimate shareholder) และธุรกิจหลักของบุคคลดังกล่าว สำหรับกรณีรายชื่อกลุ่มผู้ถือหุ้นไม่แสดงถึงบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นที่แท้จริง เช่น holding company