ข้อเสนอหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับ affiliated transaction ของกองทุนรวม PAGE ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 44/2541 เรื่อง หลักเกณฑ์การทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง
Practice Guidelines No. NorPor. 4/2559 Re: Practical Guidelines for Business Continuity Management _______________________________ Reference is made to the notification of the Capital Market Supervisory
exercises effective control in relation to the customer’s account or transactions; (5) “suspicious transaction” means suspicious transactions to be reported under anti-money laundering legislations; (6) “anti
securities / derivatives holder ประเภทหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า Types of securities and derivatives วันที่ทำรายการ Transaction date จำนวนหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่ถือก่อนวันที่ ทำรายการ No
company trade assets or enter into a contract for any fund which is not special mutual fund, having the counterparty who is an affiliated person and such transaction is in the manner of unfair treatment to
investment units, or [ii] suitability of making such transaction. Division 2 Appointment of marketing representative of private fund ___________________ Clause 10 In appointing a natural person to be a
brokerage services on listed securities, shall come into force as from 1 January 2016; (3) Clause 30, which relates to knowledge test of clients who are interested in investing or entering into a transaction
funds or clients under its management (cross trade), the transaction shall: (1) be proper for character, investment policy and the necessity for investment of the funds or clients , which the securities
derivatives dealer , the derivatives dealer shall engage as a counter party in derivatives trading solely with the following clients: (1) institutional investors (2) other juristic persons who trade in