ลักษณะของการจัดการเงินทุนระหว่างคู่สัญญาซึ่งเป็นนิติบุคคลในกลุ่มกิจการเดียวกัน ตามข้อ 1(1) แห่งประกาศ กน. 22/2552 ซึ่งบริษัทแม่สามารถบริหาร proprietary trading ให้ บลจ. ได้ โดยไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจ
จัดการลงทุนเพื่อให้ได้มาซึ่งทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ด้วยตนเอง) ตามที่สำนักงานได้ออกแนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อ
ประเทศ เฉพาะที่เป็น feeder fund และ fund of fundsและนโยบายในการป้องกันผู้ลงทุนซื้อขายหน่วยลงทุนถี่เกินไป (Excessive Trading Policy) ตามที่สมาคมบริษัทจัดการลงทุน (“สมาคม&rdquo
ที่ 2) (กรณีที่บริษัทจัดการลงทุนเพื่อให้ได้มาซึ่งทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ด้วยตนเอง) ตามหนังสือที่ กลต.น. (ว) 5 /2550 เรื่อง แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกัน
ของบริษัทเป็นการชั่วคราวโดยขึ้นเครื่องหมาย SP (Trading Suspension) เนื่องจากมีการลงทุนในลักษณะเป็นการประกอบธุรกิจบริหารจัดการเงินลงทุน (investment company) เว้นแต่เป็นการออกตราสารหนี้ตามแผนฟื้นฟูกิจการ
จัดการแต่ละแห่งอาจถือได้ว่าเป็นการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) ตามประกาศ สธ.15/2558 เพราะเป็นการที่ บริษัทจัดการลงทุน / บริหารเงินเพื่อตนเอง ซึ่งบริษัทจัดการย่อมมีหน้าที่
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ ขส. 1/2560 เรื่อง โครงสร้างองค์กร และอำนาจหน้าที่ขององค์กร _______________________ ตามที่สำนักงานได้มีประกาศที่ ขส. 1/2558 เรื่อง โครงสร้างองค์กร และอำนาจหน้าที่ขององค์กร ลงวันที่ 6 สิงหาคม พ.ศ. 2558 แจ้งข้อมูลเกี่ยวกับโครงสร้างและอำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการ ก.ล.ต. อำนาจหน้าที่ของสำนักงาน โครงสร้างการแบ่งส่วนงานภายในสำนักงานหน้าที่ของแต่ละส่วนงาน และสถานที่ติดต่อของสำนักงาน มาเพื่อทราบโดยทั่วกันแล้ว นั้น &...
ที่ออกโดยบริษัทแม่ จึงไม่ใช่การให้กู้ยืมเงินปกติ แต่การที่บริษัทหลักทรัพย์ไปลงทุนในตั๋วเงินนั้นต้องพิจารณาข้อกำหนดเกี่ยวกับ หลักเกณฑ์เรื่อง proprietary trading (ตามข้อ 12(8) และข้อ 25 ของ ทธ. 35/2556
Trading Commission ของสหรัฐอเมริกา (US CFTC) ได้เริ่มเปิดให้บริการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงสกุลเงินดิจิทัล (Bitcoin futures) ตั้งแต่เดือนธันวาคมที่ผ่านมา นั้น สำนักงานขอกำชับให้ผู้
. การแยกหน่วยงานและบุคคลที่ทำหน้าที่ trading และ sales ออกจากกันเพื่อป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการประกอบธุรกิจค้าตราสารหนี้บริษัทหลัก