regardless of textual matters, pictures, sounds, signs or any symbol, and whether making through medias or any device. “ sale promotion ” means providing incentive gifts, rights or other benefits to a client
products or [iii] selling capital market products by using regardless of textual matters, pictures, sounds, signs or any symbol, and whether making through medias or any device. “ sale promotion ” means
; (c) establish password management systems to ensure security of passwords; (d) tightly restrict and control the use of utility programs and limit access to program source code. Additional Guidelines 1
agent; “mutual fund rating” means giving advice or opinion or suitability of investment in a mutual fund in comparative value and may be giving a sign or other symbol for supplementing such advice or
ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 41/2560 เรื่อง การเปิดเผยการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุนสำหรับ ผู้ลงทุนสถาบัน (Investment Governance Code for Institutional Investors) ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2560 เพื่อกำหนดหลักเกณฑ์
------------------------------------------------------ กรณีที่เป็นระบบสารสนเทศเพื่อการซื้อขายหลักทรัพย์ (trading system) ให้เพิ่มรายละเอียดชื่อย่อหลักทรัพย์ (securities symbol) / หมายเลขบริษัทสมาชิก (broker No. 4 หลัก : xxxx) / เลขที่คำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์
provision of services by the Stock Exchange of Thailand and a securities trading center not participating in the regulatory sandbox , and that the service user’s consent is required prior to provision of such
service providers, such service providers shall have financial stability with capability and readiness to provide service and comply with rules specified by the SEC or the Office and code of conduct
owner in shares under the fourth paragraph of Section 24, a director, an officer or an employee of such derivatives business operator. Furthermore, the auditor shall also adhere to the ethical code of
accountability in accordance with the professional code of ethics, auditing standards, and other additional regulations prescribed by the law governing securities and exchange. Yours sincerely, Signature