การณ์ของตลาดทุนในปัจจุบัน โดยได้จัดตั้งฝ่ายกำกับธุรกิจแนะนำการลงทุน (Investment Advice Supervision Department) เพื่อกำกับดูแลผู้ให้บริการด้านคำแนะนำและการขายหลักทรัพย์แก่ผู้ลงทุน ซึ่งเดิมเป็นหน้าที่และ
มานั้นไปกระจาย (distribution) ต่อผู้ลงทุนในลักษณะของการเป็นช่องทางในการกระจายหลักทรัพย์ไปสู่ประชาชนแทนบริษัทหรือเจ้าของหลักทรัพย์ ซึ่งผู้ให้บริการจะต้องได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ
REIT manager เป็นผู้ให้กู้ยืมเงินแก่ Sponsor กรณีเช่นนี้ REIT manager จะต้องมี FA เป็นร่วมจัดทำและรับรองความถูกต้องของข้อมูลในคำขอ 2.2 การจ่ายประโยชน์ตอบแทน (distribution) โดยอิงกับ
) มีการแบ่งแยกหน่วยงานที่ให้บริการซื้อขาย (distribution) ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนกับหน่วยงานที่รับผิดชอบการกำหนดกระบวนการและปัจจัยในการคัดเลือกผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนของระบบอิเล็กทรอนิกส์อย่างชัดเจน
prudential supervision ให้สะท้อนความเสี่ยง (5) พัฒนาระบบฐานข้อมูลสารสนเทศ เพื่อรองรับงานบริหารความเสี่ยง (6) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่