นาย บรรเทิงศักดิ์ เพิ่มโภคา ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ (1) ไม่ได้ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำที่เหมาะสม (suitability) กับผู้ลงทุนอย่างครบถ้วนถูกต้อง (2) ไม่ได้ให้ข้อมูลที่มีความสำคัญและเกี่ยวข้องอย่าง

นางสาว ฤทัยรัตน์ กลิ่นทอง ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 1. แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน และ 2. ไม่ได้ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำที่เหมาะสม (suitability) แก่ผู้ลงทุนอย่างครบ