ลักษณะเป็น Plain Vanilla Coupon Bond แต่ตราสารดังกล่าวใช้ชื่อว่า Structured Notes ที่ออกภายใต้ Structured Note Program เนื่องจากธนาคารได้ขออนุญาต
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : ม. 4(5) พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ /ประกาศ : - วันที่ถาม : 10/10/2559 วันที่ตอบ : 30 /11/2559 คำถาม : เนื่องจาก บลจ. ก มีข้อหารือในเรื่องของขอบเขตการจัดการลงทุนภายใต้ใบอนุญาตการประกอบธุรกิจของบริษัทในกรณีที่บริษัทมีความประสงค์จะลงทุนใน Structure note/Credit linked note โดยการลงทุนดังกล่าวเป็นการลงทุนภายใต้ใบอนุญาตผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ต้องมีใบอนุญาตดังกล่าวหรือไม่ คำตอบ : โดยที่ Structure note /Credit linked note เป็นหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงซึ่งถือเป็นห...
ร้องขอ นอกจากนี้ กรณีที่หลักเกณฑ์กำหนดให้ผู้ออกหลักทรัพย์ต้องแจกเอกสารสรุปข้อมูลสำคัญของตราสาร (fact sheet) บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัด fact sheet ไว้ในระบบออนไลน์เพื่อให้ผู้จองซื้อได้ศึกษาข้อมูลก่อนเริ่ม
หน้าและ structured note ได้ โดยในกรณี MF PVD และ PF รายย่อยสำนักงานจะกำหนดหลักเกณฑ์การลงทุนเพิ่มเติม เนื่องจากเป็นการลงทุนที่มีความเสี่ยง และในกรณี structured note ยังเป็นตราสารที่ไม่มีสภาพคล่อง
อ้างอิง (underlying) ของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า(derivatives) และตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (structured notes) 1.1) เพิ่ม
sheet หนังสือชี้ชวน การโฆษณาเสนอขายกองทุนรวม เป็นต้น จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและถือปฏิบัติ ขอแสดงความนับถือ (นายรพี สุจริตกุล)
สำนักงานคณะกรรมการกำกับและส่งเสริมการประกอบธุรกิจประกันภัย ได้ตกลงแนวทางการจัดทำและใช้งาน unit link sales sheet ให้คนขายใช้ประกอบการขายอย่างถูกต้องนั้น หากผู้ประกอบธุรกิจได้นำไปปรับใช้ โดยจัดทำ unit link
ของสำนักงานที่เกี่ยวข้องกับการแจกจ่าย fact sheet หนังสือชี้ชวน การจัดส่งใบยืนยันรายการ รายงานประจำปี ไม่ได้มีการกำหนดรูปแบบการจัดส่งหรือแจกจ่ายเป็นการเฉพาะ เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความยืดหยุ่นในการ
ดังกล่าวควรมีการอธิบายในรายละเอียดของเอกสารสรุปข้อมูลสำคัญของตราสารหนี้ (fact sheet) เพื่อให้เชื่อมั่นได้ว่าลูกค้ามีความเข้าใจลักษณะ เงื่อนไข และความเสี่ยงของตราสารหนี้นั้น ๆ ก่อนตัดสิน