2/1: (1) providing a complete work system ready to undertake the business of investment advisory service approved by the Office, which includes an internal control system in respect of giving advice

futures) หุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง (structured debenture) ข้าพเจ้าขอรับรองว่า ข้อมูลที่รายงานข้างต้นนี้ครบถ้วนและเป็นความจริงทุกประการ I hereby certify that the above report is complete and true in all

of having negotiation. In case where the consideration of the compliant about the securities investment advice or securities investment negotiation is not finish within specified period of time, the

structured note (ข้อ 5 และข้อ 7) กำหนดให้ MF PVD และPF ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและ structured note ได้ โดยในกรณี MF PVD และPF รายย่อยสำนักงานจะกำหนดหลักเกณฑ์การลงทุนเพิ่มเติม เนื่องจากเป็นการลงทุนที่มีความ

, exchange traded fund (ETF), property funds, structured notes and other debt securities; (c) Relevant knowledge on accounting, finance and tax such as accounting standards; (d) Knowledge on assessment or

Capital Market Supervisory Board concerning Offer for Sale of Newly Issued Debentures in the Category of Structured Note or Debentures Imposing Obligation on Debenture Holder which are Issued by Financial

Clause 8, as the case may be. Clause 7 In obtaining client information, an intermediary shall notify each client that the true, accurate, updated and complete information handed over to the intermediary as

assets, accounting policy on expenditure forecasting of place renovation after using finish property, plant and equipment and in case of using value assessment as revaluation, it shall identify rules of

complete information handed over to the intermediary as requested would certainly affect provided services or advice to each client. Clause 8 An intermediary shall consider the ability of clients in part of

. ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ออกตราสารทางการเงินสกุลบาท (structured note) อ้างอิงตัวแปรต่างประเทศขายแก่บุคคลทั่วไป หากบริษัทหลักทรัพย์ต้องการบริหารความเสี่ยงโดย back-to-back กับต่างประเทศโดยการซื้อหลัก